中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)2月24日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，上交所官網(wǎng)信息顯示，川財(cái)證券因?yàn)樵诠緜唾Y產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為，被上交所予以書面警示。

相關(guān)處罰內(nèi)容顯示，川財(cái)證券存在以下違規(guī)行為：

(資料圖片)

一、債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善，對(duì)20碧海01、20碧海02項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，受托管理履職不足。

二、在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產(chǎn)證券化項(xiàng)目中，存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位。

而在不久前，2022年12月川財(cái)證券剛被四川證監(jiān)局出具了警示函措施。

證監(jiān)會(huì)的警示函內(nèi)容顯示，川財(cái)證券存在債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，受托管理履職不足；個(gè)別資產(chǎn)證券化項(xiàng)目存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位等問題，

在不到三個(gè)月的時(shí)間，川財(cái)證券先后被證監(jiān)會(huì)和上交所處罰，均指向公司債券業(yè)務(wù)和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。

在2021年年報(bào)中，川財(cái)證券曾表示資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)取得重大突破，其中遷安熱力ABS項(xiàng)目成功發(fā)行，而此項(xiàng)目正是前述被上交所提出業(yè)務(wù)違規(guī)，從而對(duì)川財(cái)證券進(jìn)行警示的項(xiàng)目。

此外，川財(cái)證券還表示2021年在手儲(chǔ)備持續(xù)增厚，債券承銷規(guī)模持續(xù)做大。前述20碧海01、20碧海02均為2020年由川財(cái)證券作為主承銷商進(jìn)行發(fā)行。

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，2021年川財(cái)證券的債券主承銷傭金收入為695萬(wàn)元，收入排名第86位；擔(dān)任資產(chǎn)證券化管理人家數(shù)僅1家，排名第57位，兩項(xiàng)業(yè)務(wù)排名均比較靠后。

數(shù)據(jù)顯示，川財(cái)證券2021年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.8億元，其中經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為8892萬(wàn)元，收入占比31.68%，投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入6304萬(wàn)元，收入占比22.46%。

從人員結(jié)構(gòu)來(lái)看，川財(cái)證券2021年的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員和投行業(yè)務(wù)人員占比分別為38%和17%，排人員分布第一、二名。作為中小券商的川財(cái)證券依賴經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)明顯，重視投行業(yè)務(wù)投入。

川財(cái)證券黨支部書記、董事長(zhǎng)金樹成曾公開表示近年來(lái)川財(cái)證券投資銀行結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，在股權(quán)融資、債券承銷、資產(chǎn)證券化等業(yè)務(wù)方面不斷實(shí)現(xiàn)新突破，并表示將依托股東資源稟賦優(yōu)勢(shì)，加快向能源特色券商轉(zhuǎn)型。

在業(yè)務(wù)發(fā)展和轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，合規(guī)問題不容忽視。

證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年10月7日公布的2022年證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，川財(cái)證券為C級(jí)，較2021年B級(jí)下降一級(jí)。

關(guān)鍵詞： 川財(cái)證券 資產(chǎn)證券化