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每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 肖芮冬

2月24日，廣東證監(jiān)局對粵開證券采取了出具警示函的監(jiān)管措施。

經(jīng)調查，粵開證券存在三方面問題：一是公司內(nèi)部合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)部分不具有基金從業(yè)資格的營銷人員、中后臺人員參與基金銷售活動問題，未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責，且個別分支機構中后臺人員仍有參與基金銷售問題。二是基金銷售相關部門的合規(guī)風控人員不具有基金從業(yè)資格。三是長期未發(fā)現(xiàn)廣西分公司原負責人郭某任職期間在其他營利性機構兼職，且發(fā)現(xiàn)相關問題后未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責，分支機構未及時向屬地證監(jiān)局報告。

關鍵詞： 分支機構 基金從業(yè)資格