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李 文

證券行業(yè)“打假”是個經(jīng)久不衰的話題。全面注冊制下，不法分子變化手法，假借與合法證券機構(gòu)合作為名，欺騙投資者，獲取不義之財，必須高度警惕依法打擊。

根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)參與打擊非法證券活動工作指引》第二條規(guī)定，非法證券活動是指違反證券法等法律行政法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)有權(quán)機關(guān)批準，擅自公開發(fā)行證券，設(shè)立證券交易場所或者證券公司，或者從事證券經(jīng)紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)的行為。

非法證券活動是一種典型的涉眾型的違法犯罪活動，嚴重干擾正常的經(jīng)濟金融秩序，破壞社會和諧與穩(wěn)定，新證券法也進一步加大了對非法證券活動打擊力度。

面對非法證券活動，券商始終站在“打非”（非法證券活動）前線。不過，層出不窮的各類非法證券活動給券商的投資者保護工作帶來新的考驗。

為此，券商的應(yīng)對措施也應(yīng)當(dāng)“升級”。比如，定期公開一些典型的案例，尤其是揭示非法活動的細節(jié)以及容易讓投資者落入“陷阱”的新套路，通過公眾號或者交易APP等形式推送給投資者，起到警醒作用。同時，筆者建議設(shè)立非法證券投資咨詢活動舉報專區(qū)，方便投資者及時舉報，同時便于券商進行匯總案例。除此之外，還可以加強對交易異常賬戶的監(jiān)控，對于一些交易行為如果判定是存在風(fēng)險的，及時聯(lián)系投資者，向其強調(diào)所投資品種風(fēng)險。

另外，投資者也應(yīng)當(dāng)不斷提高對于券業(yè)“李鬼”的識別能力，可以從四個方面來判斷。一看業(yè)務(wù)資質(zhì)。證券行業(yè)是特許經(jīng)營行業(yè)，開展證券業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。二看營銷方式。合法券商開展證券業(yè)務(wù)活動要遵守證券法律法規(guī)有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的要求，不會使用夸張、煽動或吸引眼球的用語進行虛假宣傳。三看匯款賬號。合法證券經(jīng)營機構(gòu)以公司名義對外開展業(yè)務(wù)，對于需要向個人賬戶或非本機構(gòu)賬戶進行匯款的需要高度警惕。四看網(wǎng)址。非法證券網(wǎng)站的網(wǎng)址往往在合法證券經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)址的基礎(chǔ)上變換或增加字母和數(shù)字。投資者要擦亮雙眼，以免誤入陷阱，蒙受損失。

面對券業(yè)“李鬼”，券商與投資者可以形成合力，共筑“防火墻”，爭取讓非法證券活動無機可乘。

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