中新經(jīng)緯3月24日電 因未按照合伙協(xié)議約定向投資者披露長(zhǎng)盈二號(hào)2020年、2021年關(guān)于基金投資、資產(chǎn)負(fù)債等重大信息等問(wèn)題，深圳市前海金聚立投資基金管理有限公司(下稱金聚立)及公司法定代表人姜囡被警示。

【資料圖】

深圳證監(jiān)局網(wǎng)站24日公布的監(jiān)管措施信息顯示，經(jīng)查，金聚立作為深圳長(zhǎng)盈二號(hào)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(下稱長(zhǎng)盈二號(hào))的管理人，存在以下違規(guī)情形：

一是未實(shí)際參與長(zhǎng)盈二號(hào)所投項(xiàng)目的盡職調(diào)查、投資決策及投后管理，未切實(shí)履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。

二是未按照長(zhǎng)盈二號(hào)合伙協(xié)議約定向投資者披露長(zhǎng)盈二號(hào)2020年、2021年關(guān)于基金投資、資產(chǎn)負(fù)債等重大信息。

三是未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理等相關(guān)資料。

深圳證監(jiān)局指出，金聚立上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第四條第一款、第二十四條和第二十六條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，該局決定對(duì)金聚立采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。金聚立應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

深圳證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

金聚立法定代表人姜囡同時(shí)被警示。

深圳證監(jiān)局指出，姜囡自2016年8月31日至2022年10月13日擔(dān)任金聚立的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，該局決定對(duì)姜囡采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，深圳市前海金聚立投資基金管理有限公司成立于2016年4月，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，目前在管基金數(shù)量為2只。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站截圖

(中新經(jīng)緯APP)

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