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中新經(jīng)緯3月24日電 據(jù)重慶證監(jiān)局網(wǎng)站消息，近日，因未實(shí)現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋等原因，西南期貨被重慶證監(jiān)局責(zé)令改正。

截圖來源：重慶證監(jiān)局網(wǎng)站

重慶證監(jiān)局表示，經(jīng)查，西南期貨工作人員羅某勇在不符合公司投資咨詢業(yè)務(wù)制度及從業(yè)人員管理規(guī)定的情況下，私自通過個人微信向交易者提供期貨交易建議與指導(dǎo)，以此引導(dǎo)交易者到公司開立期貨賬戶；在提供交易建議過程中，對期貨品種價格漲跌和期貨市場走勢作出確定性判斷，且未充分揭示期貨交易風(fēng)險，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會令第48號)第十四條第二項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定。

西南期貨在知悉相關(guān)情況后，有關(guān)處理不符合《西南期貨有限公司合規(guī)管理制度》第五條第二款關(guān)于合規(guī)管理謹(jǐn)慎性原則的要求；同時，西南期貨未按照《西南期貨有限公司合規(guī)管理制度》第五條第三款關(guān)于合規(guī)管理全面性原則的要求，針對員工使用個人微信等自媒體工具開展客戶服務(wù)建立相應(yīng)管理制度和流程，未能有效監(jiān)測并防范員工在客戶服務(wù)過程中可能出現(xiàn)的違規(guī)風(fēng)險問題，未實(shí)現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋。上述情形不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十一條和第五十六條的規(guī)定。

依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對西南期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

重慶證監(jiān)局表示，西南期貨應(yīng)立即采取有效措施對上述問題進(jìn)行整改，建立健全相關(guān)內(nèi)控制度，進(jìn)一步規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，提高合規(guī)管理水平，切實(shí)維護(hù)交易者合法權(quán)益。

官網(wǎng)信息顯示，西南證券成立于1995年6月，是西南證券旗下全資子公司，公司注冊資本為人民幣8.5億元。西南證券總部設(shè)立于重慶，現(xiàn)有15家分支機(jī)構(gòu)和89家IB營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，并全資擁有一家期貨風(fēng)險管理子公司，業(yè)務(wù)覆蓋全國。(中新經(jīng)緯APP)

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