中國經(jīng)濟網(wǎng)北京4月3日訊證監(jiān)會重慶監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對沈桂超采取出具警示函措施的決定。

決定書顯示，經(jīng)查，重慶證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)沈桂超在愛建證券有限責任公司重慶火炬大道證券營業(yè)部任職期間，存在委托他人從事客戶招攬活動的行為。

(相關(guān)資料圖)

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十二條第八項規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條第一款規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對沈桂超采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，沈桂超于2016年12月19日在愛建證券有限責任公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，后于2022年11月4日在機構(gòu)內(nèi)執(zhí)業(yè)崗位更為證券投資咨詢(投資顧問)。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條：協(xié)會負責制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀人的情況和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀人予以紀律處分。

協(xié)會建立證券經(jīng)紀人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十六條：證券公司應當將與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)現(xiàn)場核查，確認其相關(guān)管理制度、內(nèi)控機制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運行，證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案合理可行，證券經(jīng)紀業(yè)務已經(jīng)滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動。

證券營業(yè)部在啟動實施證券經(jīng)紀人制度前，應當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)的監(jiān)管。

與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，應當至少包括證券經(jīng)紀人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓、證書管理、行為規(guī)范、報酬計算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項等內(nèi)容；證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，應當至少包括實施該制度的證券營業(yè)部的選擇標準和確定程序、實施該制度的基本步驟等內(nèi)容。

以下為原文：

關(guān)于對沈桂超采取出具警示函措施的決定

沈桂超：

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你在愛建證券有限責任公司重慶火炬大道證券營業(yè)部任職期間，存在委托他人從事客戶招攬活動的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十二條第八項規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條第一款規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應認真汲取教訓，加強對證券法律法規(guī)的學習，切實規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，杜絕類似問題再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

重慶證監(jiān)局

2023年3月30日

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