本報(bào)記者 吳 珊 見習(xí)記者 方凌晨

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3月10日，華西證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華西證券”）發(fā)布公告稱，完成設(shè)立華西基金管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“華西基金”），這表明又一家券商系公募基金正式獲準(zhǔn)展業(yè)。

對(duì)于券商加速進(jìn)軍公募業(yè)務(wù)，積極進(jìn)行財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，業(yè)內(nèi)專家認(rèn)為，券商在發(fā)展財(cái)富管理業(yè)務(wù)方面優(yōu)勢(shì)和挑戰(zhàn)并存，未來需要多方面發(fā)力以把握好財(cái)富管理時(shí)代的機(jī)遇。

3月10日，華西證券發(fā)布公告稱，2021年10月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立華西基金管理有限責(zé)任公司的批復(fù)》，核準(zhǔn)設(shè)立華西基金。華西基金于2021年11月11日完成工商注冊(cè)登記手續(xù)，并于2023年3月8日取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。至此，華西基金的設(shè)立已完成。隨著華西基金的設(shè)立，華西證券也完成了證券、期貨、基金等金融牌照的全業(yè)務(wù)拼圖，為投資者提供多元服務(wù)，滿足投資者多樣需求，提高投資者的黏性再添抓手。

近年來，券商布局公募業(yè)務(wù)動(dòng)作頻頻，尤其自2022年5月份證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》，“一參一控一牌”政策落地。券商通過申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資管子公司、公募基金公司以及收購控股公募基金公司等方式進(jìn)軍公募業(yè)務(wù)，以期在財(cái)富管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域搶占更多先機(jī)。

談及券商積極布局公募業(yè)務(wù)的原因，西南證券首席投資顧問張剛對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，“增加在公募基金業(yè)務(wù)的布局，有助于形成券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入的增量。發(fā)起設(shè)立基金公司后，基金公司在租用交易所交易席位方面也會(huì)優(yōu)先考慮股東券商?！?/p>

2023年3月份，中信證券資管子公司完成辦理工商登記手續(xù)并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2023年2月份，國(guó)聯(lián)證券發(fā)布公告稱，擬收購中融基金75.5%的股權(quán)；同樣在2月份，中泰證券持有萬家基金的股權(quán)比例由49%上升至60%，萬家基金成為其控股子公司；2023年1月份，廣發(fā)證券資管子和招商證券資管子向證監(jiān)會(huì)遞交公募基金牌照申請(qǐng)；2022年12月份，財(cái)信證券向證監(jiān)會(huì)提交了設(shè)立公募基金公司申請(qǐng)；2022年11月份，國(guó)泰君安公告稱持有華安基金股權(quán)的比例變更為51%，華安基金成為其控股子公司；2022年7月份，開源證券申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募基金公司。

據(jù)Wind資訊數(shù)據(jù)顯示，截至3月12日，公募基金管理人共有164家，從機(jī)構(gòu)派系上來看，券商系達(dá)71家，數(shù)量占比達(dá)四成以上。其中，已展業(yè)的公募基金管理人156家，券商系為66家。

券商作為財(cái)富管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域的重要參與者，有著自身獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，但同時(shí)也有不足，面臨著來自行業(yè)內(nèi)其他方面的激烈競(jìng)爭(zhēng)。

中信證券認(rèn)為，券商財(cái)富管理業(yè)務(wù)未來發(fā)展應(yīng)從自身資源稟賦出發(fā)，全面推動(dòng)財(cái)富管理供給側(cè)改革，以差異化供給準(zhǔn)確響應(yīng)需求層面變化，從而實(shí)現(xiàn)全面擴(kuò)展基礎(chǔ)客群資源、增強(qiáng)客戶黏性與變現(xiàn)能力的目標(biāo)。

未來券商應(yīng)如何更好發(fā)力財(cái)富管理行業(yè)？Co-Found智庫秘書長(zhǎng)張新原對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，首先，券商需要以客戶需求為導(dǎo)向，做好投研和產(chǎn)品設(shè)計(jì)，推出具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的財(cái)富管理產(chǎn)品；其次，進(jìn)一步優(yōu)化客戶服務(wù)體系，全方位拓展線上線下服務(wù)渠道，全面提高客戶服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)效率；再次，券商要加快數(shù)字化轉(zhuǎn)型，積極探索創(chuàng)新財(cái)富管理服務(wù)模式，提高業(yè)務(wù)和服務(wù)的數(shù)字化、智能化和個(gè)性化。

波士頓咨詢認(rèn)為，為了在競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，快速實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)模式轉(zhuǎn)型與加強(qiáng)體系化能力建設(shè)是券商發(fā)展重中之重。券商需要敏銳地把握時(shí)代機(jī)遇，主動(dòng)打破認(rèn)知理念束縛，補(bǔ)齊組織機(jī)制、經(jīng)營(yíng)打法、數(shù)字化工具等方面的能力短板，成為未來大財(cái)富管理時(shí)代的領(lǐng)航者。

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