每經記者 王硯丹 每經編輯 葉峰

2月24日，證監(jiān)會網站公開了對十三屆全國人大五次會議第6178號建議的答復。

答復中，證監(jiān)會指出，《關于嚴厲打擊風水盲測股市動向的建議》收悉，明確表示將嚴厲打擊利用天干地支、陰陽五行風水學說預測股市等違規(guī)行為，維護市場秩序和投資者合法權益。

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三項措施建立健全研報業(yè)務規(guī)則體系

證監(jiān)會表示，近年來，一直聚焦"建制度"主線，建立健全研報業(yè)務規(guī)則體系。具體采取了以下三項措施：

一是法律和行政法規(guī)層面，以《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》為制度基礎，督促證券公司提升合規(guī)水平，增強專業(yè)能力，規(guī)范開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務。

二是部門規(guī)章及規(guī)范性文件層面，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》督促證券公司加強內部合規(guī)管理，有效防范利益沖突?！栋l(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》明確了證券研究報告形成、發(fā)布、使用等監(jiān)管規(guī)定，要求發(fā)布證券研究報告的證券公司應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則。證券公司應當做好證券研究報告發(fā)布前的質量控制和合規(guī)審查，署名的證券分析師應當保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論具有合理依據。

三是自律規(guī)則層面，證券業(yè)協(xié)會已制定發(fā)布《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》《證券分析師參加外部評選規(guī)范》等自律規(guī)則，要求證券分析師制作發(fā)布證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論。下一步，證券業(yè)協(xié)會將在有關自律規(guī)則修訂中進一步強調，禁止發(fā)布利用玄學預測股市類研究報告。

利用天干地支、陰陽五行等理論違反法律規(guī)定和執(zhí)業(yè)規(guī)范

證監(jiān)會表示，監(jiān)管實踐中，發(fā)現(xiàn)部分證券分析師、證券投資顧問利用天干地支、陰陽五行等理論對證券及證券市場走勢進行分析、預測或提供投資建議服務，背離了發(fā)布證券研究報告獨立、客觀、公平、審慎的基本原則，違反了法律規(guī)定和相關執(zhí)業(yè)規(guī)范。

證監(jiān)會依法對違規(guī)證券公司及相關責任人員采取了行政監(jiān)管措施，指導證券業(yè)協(xié)會對相關責任人員采取了自律監(jiān)管措施，并督促相關證券公司內部嚴肅追責。在從嚴打擊違法違規(guī)行為的同時，加強現(xiàn)場檢查，向行業(yè)通報利用風水學說分析、預測股市的違規(guī)案例，重申、強調法規(guī)和監(jiān)管要求，加強警示教育，凈化行業(yè)生態(tài)。

證監(jiān)會表示，下一步將從嚴落實中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，持續(xù)加強發(fā)布證券研究報告監(jiān)管執(zhí)法和自律管理，嚴厲打擊利用天干地支、陰陽五行風水學說預測股市等違規(guī)行為，維護市場秩序和投資者合法權益。

另外，證監(jiān)會還表示，未來將加強與公安司法、發(fā)改、市場監(jiān)管等相關部門的溝通協(xié)調，發(fā)現(xiàn)利用發(fā)布研究報告業(yè)務編造、傳播證券交易虛假信息、利益輸送、操縱市場等違法行為的，區(qū)分不同情形，采取行政懲戒、依法移送司法機關追究刑事責任等方式，嚴厲打擊證券違法犯罪活動。

值得一提的是，當天除了對6178號建議進行答復外，證監(jiān)會還公布了對其余26條建議的答復，包括推進債券市場互聯(lián)互通機制建設；支持符合條件的新能源汽車企業(yè)對接資本市場；加大支持科技型創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的金融產品創(chuàng)新和供給力度；加快證券業(yè)資產評估機構分層管理等等。

關鍵詞： 研究報告 證券公司