中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)4月26日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，新疆證監(jiān)局對(duì)原申萬宏源一名保代出具了警示函監(jiān)管措施。

警示函內(nèi)容顯示，鄭玥祥在宏源證券股份有限公司任職期間，作為億豐潔凈科技江蘇股份有限公司推薦掛牌項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對(duì)億豐潔凈2014年1月至7月前五名主要供應(yīng)商情況盡調(diào)程序履行不到位、核查不充分。

(資料圖)

信息顯示，億豐潔凈于2015年1月12日掛牌新三板，2017年因卷入民間借貸、合同糾紛而停止經(jīng)營，當(dāng)年年報(bào)被出具了無法表示意見。此后，億豐潔凈進(jìn)入破產(chǎn)程序，并于2022年3月23日被終止掛牌。

而在9年前，作為億豐潔凈的掛牌主辦券商，宏源證券股份有限公司在掛牌推薦報(bào)告中出具了億豐潔凈主營業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力的意見。

從業(yè)人員信息顯示，時(shí)任億豐潔凈項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人的鄭玥祥已于2016年從申萬宏源證券離職，而億豐潔凈也于2016年更換督導(dǎo)券商為財(cái)達(dá)證券。

此次處罰涉及項(xiàng)目事出9年前，或體現(xiàn)監(jiān)管對(duì)于中介機(jī)構(gòu)責(zé)任的追責(zé)力度在不斷加強(qiáng)。

2014年原申銀萬國吸收合并宏源證券成為申萬宏源集團(tuán)后，投行業(yè)務(wù)主要由子公司申萬宏源證券承銷保薦公司開展，其股權(quán)融資業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，多項(xiàng)業(yè)務(wù)排名市場前列。

申萬宏源2022年年報(bào)顯示，2022年完成IPO承銷規(guī)模人民幣123.40億元，承銷家數(shù)行業(yè)排名第8。其中，科創(chuàng)板承銷規(guī)模及家數(shù)均排名行業(yè)第7，北交所承銷家數(shù)排名行業(yè)第1，新三板掛牌企業(yè)持續(xù)督導(dǎo)583家，市場排名第2

然而，在靚麗的業(yè)務(wù)排名背后，申萬宏源的合規(guī)問題卻不容忽視。除上述因新三板掛牌業(yè)務(wù)原保薦人被追責(zé)外，去年以來申萬宏源的投行業(yè)務(wù)也多次被監(jiān)管處罰。

2022年9月30日，上交所向申萬宏源證券承銷保薦公司出具了監(jiān)管警示，內(nèi)容顯示申萬宏源承銷保薦作為中信科移動(dòng)通信技術(shù)股份有限公司的主承銷商，在行使超額配售選擇權(quán)購入信科移動(dòng)股票的過程中，未按照上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的本方最優(yōu)價(jià)格方式進(jìn)行買入申報(bào)，存在內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位，技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)準(zhǔn)備不充分，履職盡責(zé)存在缺失問題。

2022年7月8日 ，全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)申萬宏源證券承銷保薦公司出具了要求提交書面承諾自律監(jiān)管措施，顯示在燦能電力項(xiàng)目的發(fā)行承銷工作中存在超量購回超額配售股份的行為 。

而除被監(jiān)管處罰外，申萬宏源還因投行業(yè)務(wù)踩雷面臨投資人索賠訴訟。

公開信息顯示，因申萬宏源證券承銷保薦公司承銷的“19華晨05”、“19華晨06”債券違約，先后收到了上海映雪投資管理中心和東吳基金關(guān)于證券虛假陳述責(zé)任糾紛的訴訟，要求承銷保薦公司及其他中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，賠償包括債券本金、利息等投資損失，訴訟本金合計(jì)達(dá)3.22億元。

此外，投行業(yè)務(wù)的表現(xiàn)不改申萬宏源業(yè)績雙降情形。申萬宏源2022年年報(bào)顯示，2022年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入206.10億元，同比下降39.93%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東凈利潤27.89億元，同比下降70.32%。

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