中國網(wǎng)財經(jīng)3月6日訊(記者葉淺 見習記者蘇楠)近期，奧聯(lián)電子“履歷造假門”成為資本市場關注焦點。實際上，這或并非孤例。

近日，光伏膠膜廠商常州百佳年代薄膜科技股份有限公司(以下簡稱“百佳年代”)披露招股書，擬登陸滬市主板，保薦券商為華泰聯(lián)合證券。

(資料圖片僅供參考)

值得關注的是，百佳年代在招股書中表示，公司總經(jīng)理助理、研究院院長、其他核心人員周旭曾主持兩項目并獲市級獎項，但多方資料顯示，其或僅參與前述獲獎項目，主持項目者另有其人。

另根據(jù)江蘇證監(jiān)局信息，華泰聯(lián)合證券保代謝明明曾在輔導百佳年代過程中，參與證券市場知識作弊，多家媒體報道稱，其協(xié)助作弊的對象或為百佳年代董監(jiān)高。此外，百佳年代實控人、董事長、總經(jīng)理茹正偉博士學歷的取得，亦或與常規(guī)渠道不同。

研究院院長履歷涉嫌“夸大”

據(jù)招股書，百佳年代在介紹公司總經(jīng)理助理、研究院院長、其他核心人員周旭時提到，其曾于2009年9月至2016年9月，任寧波東旭成新材料科技有限公司PET事業(yè)部經(jīng)理。

招股書稱，周旭在光學薄膜領域具有豐富的技術研發(fā)經(jīng)驗，其主持的“TFT-LCD光學薄膜研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化”項目獲慈溪市人民政府科學技術獎一等獎及寧波市人民政府科學技術獎一等獎，主持的“新型高反射率的反射膜研發(fā)及應用”項目獲慈溪市人民政府科學技術獎二等獎。

然而，據(jù)2016年4月14日寧波工會-慈溪總工會發(fā)布的信息，其對周旭的描述為參與到上述兩項目中，未被列為項目主持方。

同時根據(jù)“中國知網(wǎng)”相關描述，“TFT-LCD光學薄膜研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化”項目的成果完成人為羅培棟、陸宜佐、趙伯培、周旭、華國正、楊衷核；“新型高反射率反射膜RA”項目的成果完成人為羅培棟、趙伯培、靳釗、樊華偉、江紹釧、蘇杰、周旭、孫非、孫飛。

周旭在上述兩項目的工作排名分別是第4和第7，上述兩項目成果完成人第一位均為羅培棟。

記者在中國知網(wǎng)查詢到，上述兩項目的成果完成人還涉及6項其他成果，其中1項周旭未曾參與，其他5項雖有其參與，但其工作排名均不在第一位。

值得關注的是，2月17日，全面注冊制正式實施，包括百佳年代在內(nèi)的百余家主板擬上市企業(yè)需在其后的十個工作日內(nèi)重新在交易所申請上市。但百佳年代所披露的前后兩版招股書在“核心技術人員”相關內(nèi)容方面發(fā)生了較大變動。

具體而言，2023年1月6日，百佳年代在披露的首版招股書中表示，公司核心技術人員周旭、熊唯誠和周樂均是行業(yè)內(nèi)具有一定建樹的專家，且在論及周旭的主要榮譽時，披露的正是上述兩項“爭議成果”。

2023年3月1日，百佳年代在上交所更新披露招股書。在該版招股書中，卻通篇未出現(xiàn)“核心技術人員”的用詞，公司將首版招股書的核心技術人員列為了“其他核心人員”，且刪除了上述“主要榮譽”相關內(nèi)容。

有分析認為，雖然百佳年代未在新版招股書中使用“核心技術人員”的說法，而代之以“其他核心人員”的表述，但公司所列示的3名“其他核心人員”均為研發(fā)、技術相關高層，且恰好為首版招股書中所認定的“核心技術人員”。公司此舉，或有“玩文字游戲”之嫌。

董事長博士學歷或未經(jīng)教育部認證

據(jù)招股書，百佳年代實控人、董事長兼總經(jīng)理茹正偉是博士學歷。然而，公開信息顯示，茹正偉的博士學位或為境外大學授予的DBA博士學位，且其所參與的項目與博士學位或未經(jīng)教育部認證。

據(jù)了解，DBA致力于培養(yǎng)高級商業(yè)管理人才。與傳統(tǒng)博士教育模式不同，DBA教育著重理論應用于實踐的效果，學生多為工商界高層管理人員、董事長、CEO等，一般都以"在職學習"替代“全日制學習”。

業(yè)內(nèi)人士稱，未經(jīng)教育部批準的博士都是“假博士”，在學術界，中國公民在國外獲得博士學位，如高校聘用其正式教職，需要教育部門核實方可任職，但考慮到程序繁瑣等因素，短期講學的國外教授，大多不深究其真實學歷。

亦有觀點認為，當前企業(yè)高層就讀DBA項目較為普遍，正規(guī)的、世界排名靠前的公立大學授予的DBA學位更受認可。

對于上述百佳年代研究院院長周旭的履歷是否屬實、公司董事長的學歷是否經(jīng)教育部認證等問題，中國網(wǎng)財經(jīng)記者曾向公司發(fā)出采訪函，百佳年代回函表示，公司披露的招股書真實、準確，請以公司披露的招股書為準。

此外，據(jù)江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)信息，2022年8月3日，該局曾對保代謝明明出具警示函，理由為其在對百佳年代開展輔導工作的過程中,存在參與證券市場知識測試作弊的行為。

資料顯示，2020年12月17日，百佳年代與華泰聯(lián)合證券曾簽訂輔導協(xié)議，華泰聯(lián)合證券輔導工作小組由謝明明等8人組成，由謝明明擔任組長。據(jù)中證協(xié)，謝明明于2014年在華泰聯(lián)合證券執(zhí)業(yè)，于2018年1月份獲得保代業(yè)務資格，曾成功保薦澤宇智能創(chuàng)業(yè)板上市。

據(jù)上海證券報、界面新聞、財聯(lián)社等媒體報道，謝明明協(xié)助作弊的對象或為百佳年代董監(jiān)高。

財聯(lián)社報道稱，據(jù)2021年9月30日公布實施的《首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定》，輔導機構應當督促輔導對象的董監(jiān)高、持有5%以上股份的股東和實際控制人(或法人)全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運作等方面的法律法規(guī)，知悉信息披露和履行承諾等方面的責任和義務。以上也是證監(jiān)會派出機構的主要驗收內(nèi)容。進行輔導驗收時，證監(jiān)會派出機構會組織輔導對象的董監(jiān)高等人員參加證券市場知識測試。

對于百佳年代的IPO進展，中國網(wǎng)財經(jīng)記者將持續(xù)關注。

關鍵詞： 核心技術 聯(lián)合證券