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程久龍 實習(xí)生 陳蒙/文 3月1日，五方光電（002962）對外發(fā)布公告稱，公司第二大股東羅虹先生因違規(guī)減持，而遭中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公告顯示，羅虹于2月28日收到湖北監(jiān)管局出具的行政監(jiān)管措施決定書《湖北證監(jiān)局關(guān)于對羅虹采取出具警示函措施的決定》（〔2023〕6號）（以下簡稱“《警示函》”）。湖北監(jiān)管局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)羅虹作為五方光電持股5%以上股東，自2020年12月10日至2022年9月3日，持有五方光電股份比例累計減少5.2673%。羅虹在持有五方光電股份比例累計減少達(dá)5%時，未按規(guī)定進行報告和公告，也未停止賣出五方光電股票。

中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局認(rèn)為，上述行為違反了《證券法》第六十三條第二款及《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十三條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券法》第一百七十條第二款及《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對羅虹采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

值得關(guān)注的是，在上述《警示函》披露的羅虹違規(guī)減持期間，即2020年12月10日至2022年9月3日時間段的尾期。五方光電股價在二級市場迎來一波上漲行情，從2022年4月27日，股價最低8.44元起步，一路扶搖直上，至2022年9月1日，最高漲至19.78元。股價漲幅翻倍有余。其后，五方光電股價由漲轉(zhuǎn)跌，2022年9月30日，其股價最低跌至10.83元——短短一個月，股價近乎腰斬。

此外，從羅虹先生的履歷看，其曾擔(dān)任五方光電副董事長、執(zhí)行總裁。截止2022年三季度末，羅虹仍直接持有五方光電6.61%股份，為公司第二大股東。不止于此，羅虹還擔(dān)任長江產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司旗下湖北高投鴻創(chuàng)私募基金投資管理有限公司董事長，可謂投資履歷頗豐。

對于此次羅虹違規(guī)減持的原因，公告中并無詳盡披露，僅表示：“羅虹先生收到上述《警示函》后，表示接受湖北證監(jiān)局的監(jiān)管措施決定，后續(xù)將充分吸取教訓(xùn)，切實加強相關(guān)法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，并嚴(yán)格規(guī)范股票買賣行為，依法履行信息披露義務(wù)，自覺維護證券市場秩序?！?/p>

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