每經(jīng)記者 李娜 每經(jīng)編輯 葉峰

(相關(guān)資料圖)

2022年，深交所上市公司監(jiān)管服務(wù)成績(jī)出爐，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，2022年，深市主板新增上市公司40家，IPO融資318.81億元。創(chuàng)業(yè)板新增上市公司150家，IPO融資1796.37億元，上市公司達(dá)到1232家，總市值超11萬(wàn)億元，在先進(jìn)制造、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、綠色低碳等重點(diǎn)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)凸顯，九大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)公司合計(jì)市值占比超過(guò)70%，"優(yōu)創(chuàng)新、高成長(zhǎng)"特色更加鮮明。

服務(wù)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)凸顯

2022年深交所聚焦服務(wù)國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，為不同發(fā)展階段、不同類型的企業(yè)提供融資支持。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，2022年，深市主板新增上市公司40家，IPO融資318.81億元。合并后的深市主板已匯聚行業(yè)規(guī)模龍頭企業(yè)超過(guò)130家，科技龍頭企業(yè)近50家，是市場(chǎng)化藍(lán)籌企業(yè)和細(xì)分行業(yè)冠軍聚集地。

創(chuàng)業(yè)板方面，新增上市公司150家，IPO融資1796.37億元，華大九天、江波龍等一批科技創(chuàng)新能力突出的企業(yè)上市，上市公司達(dá)到1232家，總市值超11萬(wàn)億元，在先進(jìn)制造、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、綠色低碳等重點(diǎn)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)凸顯，九大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)公司合計(jì)市值占比超過(guò)70%，"優(yōu)創(chuàng)新、高成長(zhǎng)"特色更加鮮明。

再融資方面，2022年深市上市公司累計(jì)實(shí)施完成再融資235單，融資金額3322.89億元，久吾高科等21家創(chuàng)業(yè)板公司通過(guò)"小額快速"機(jī)制高效解決資金需求。深市公司累計(jì)實(shí)施完成重大資產(chǎn)重組43單，交易金額1611.32億元。支持全球最大風(fēng)電運(yùn)營(yíng)商龍?jiān)措娏ξ蘸喜T平能，中國(guó)能建分拆民爆龍頭易普力與南嶺民爆重組實(shí)現(xiàn)A股上市，民營(yíng)煉化龍頭東方盛虹通過(guò)并購(gòu)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型新能源材料領(lǐng)域。

在優(yōu)化多層次市場(chǎng)體系方面，發(fā)布《關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》，瀚博高新、泰祥股份兩家企業(yè)轉(zhuǎn)板至創(chuàng)業(yè)板。另外，2022年7月啟動(dòng)"深瑞通"，格林美、巨星科技、國(guó)軒高科、樂(lè)普醫(yī)療、欣旺達(dá)、東方盛虹6家深市上市公司成功發(fā)行GDR，合計(jì)融資26.1億美元，實(shí)現(xiàn)"兩個(gè)市場(chǎng)兩種資源"高水平互聯(lián)互通，對(duì)企業(yè)開拓海外市場(chǎng)、優(yōu)化股東結(jié)構(gòu)及豐富融資渠道發(fā)揮了積極作用。

資本市場(chǎng)強(qiáng)監(jiān)管 不斷提升一線監(jiān)管效能

一方面是服務(wù)于上市企業(yè)，一方面深交所持續(xù)強(qiáng)化精準(zhǔn)監(jiān)管和有效監(jiān)管，比如頭部公司監(jiān)管。建立頭部公司檔案卡，對(duì)頭部公司做到"心中有數(shù)，應(yīng)對(duì)有序"，強(qiáng)化"頭雁"引領(lǐng)示范作用。另一方面，聚焦風(fēng)險(xiǎn)公司監(jiān)管。定期摸排上市公司風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化股債基聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，密切關(guān)注重點(diǎn)機(jī)構(gòu)及大型企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)情況，防止風(fēng)險(xiǎn)相互傳導(dǎo)。做好風(fēng)險(xiǎn)個(gè)案監(jiān)管，督促*ST海倫、真視通、南玻A等公司股權(quán)之爭(zhēng)合法合規(guī)進(jìn)行，密切關(guān)注房地產(chǎn)公司停工風(fēng)險(xiǎn)，督促相關(guān)公司充分提示風(fēng)險(xiǎn)。

另外在打擊違法違規(guī)行為方面，深交所全面修訂并從嚴(yán)設(shè)置紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)。區(qū)分財(cái)務(wù)造假和一般的會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正行為，提高財(cái)務(wù)造假紀(jì)律處分的時(shí)效性。將指使造假的控股股東、實(shí)控人、未勤勉盡責(zé)的中介機(jī)構(gòu)納入處分范圍，"零容忍"懲治財(cái)務(wù)造假。新增對(duì)控股股東、實(shí)控人等濫用控制地位實(shí)施占用擔(dān)保等惡性違規(guī)行為可以實(shí)施公開認(rèn)定的規(guī)則，加大對(duì)"關(guān)鍵少數(shù)"追責(zé)力度。對(duì)違規(guī)行為及時(shí)"亮劍"，2022年對(duì)上市公司及相關(guān)當(dāng)事人作出紀(jì)律處分決定書254份，對(duì)135家次公司、887人次責(zé)任人員予以公開譴責(zé)或通報(bào)批評(píng)處分。

此外，在監(jiān)管的“數(shù)智化”轉(zhuǎn)型方面，深交所大力推進(jìn)企業(yè)畫像系統(tǒng)建設(shè)，持續(xù)優(yōu)化系統(tǒng)功能，完成財(cái)務(wù)舞弊風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模塊建設(shè)，推進(jìn)紀(jì)律處分與行政處罰全鏈條案例庫(kù)、資本系分析、資本運(yùn)作全鏈條監(jiān)控模塊建設(shè)，助力提升監(jiān)管工作質(zhì)效。

2022年是退市新規(guī)實(shí)施見效的關(guān)鍵之年，也是退市監(jiān)管形勢(shì)嚴(yán)峻復(fù)雜的一年。全年深交所嚴(yán)格按照退市標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)?4家公司作出退市決定，退市家數(shù)接近過(guò)去三年總和，一批"空殼僵尸"企業(yè)集中出清，"有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰"的良性市場(chǎng)生態(tài)加速形成。

在股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)方面，2022年末，深市場(chǎng)內(nèi)股票質(zhì)押融資余額3003.32億元，較年初減少793.03億元，大股東質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)壓降。"清欠解保"方面，2022年，推動(dòng)深市上市公司累計(jì)解決資金占用346.71億元、解除違規(guī)擔(dān)保192.81億元。堅(jiān)決落實(shí)"零容忍"要求，嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假等惡性違法違規(guī)行為，全年對(duì)18單財(cái)務(wù)造假案件、43單占用擔(dān)保案件進(jìn)行紀(jì)律處分，加大"首惡"打擊力度，公開譴責(zé)219人次，公開認(rèn)定35人次不適合擔(dān)任董監(jiān)高，公開認(rèn)定人數(shù)同比增長(zhǎng)84%。嚴(yán)抓年報(bào)會(huì)計(jì)監(jiān)管，突出財(cái)務(wù)信息審查，聚焦財(cái)務(wù)造假、占用擔(dān)保等重點(diǎn)問(wèn)題。

深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，深交所將繼續(xù)以深入推進(jìn)實(shí)施新一輪提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)計(jì)劃為主線，通過(guò)"三個(gè)增強(qiáng)、三個(gè)塑造"探索高質(zhì)量發(fā)展路徑，用制度的高質(zhì)量、監(jiān)管的高質(zhì)量、服務(wù)的高質(zhì)量推動(dòng)上市公司發(fā)展的高質(zhì)量，為服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展注入新動(dòng)能。

關(guān)鍵詞： 上市公司 紀(jì)律處分