新潮能源被監(jiān)管警示 未信披時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)被拘傳事項(xiàng) 天天關(guān)注
2023-06-26 11:01:48    中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月26日訊上交所網(wǎng)站近日披露了對(duì)山東新潮能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“新潮能源”,600777.SH)及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定,涉及對(duì)象包括上市公司、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董秘。

據(jù)監(jiān)管警示決定書,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)山東新潮能源股份有限公司、韓笑、張宇采取出具警示函措施的決定》([2023]29號(hào))查明的事實(shí),2022年11月18日,煙臺(tái)市公安局牟平分局民警前往新潮能源,送達(dá)對(duì)時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑的拘傳法律文書,由新潮能源工作人員簽收,時(shí)任董事會(huì)秘書張宇知悉上述情況。2022年11月23日,煙臺(tái)市公安局牟平分局對(duì)韓笑采取拘傳強(qiáng)制措施,當(dāng)日訊問結(jié)束后未對(duì)韓笑限制人身自由。但新潮能源未就韓笑被采取拘傳強(qiáng)制措施事項(xiàng)進(jìn)行信息披露。

此外,2023年2月10日,公司披露回復(fù)上海證券交易所《監(jiān)管工作函》的公告稱,公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員目前未收到公安機(jī)關(guān)送達(dá)的立案通知文書,任職期間沒有被采取影響正常履職的刑事強(qiáng)制措施。相關(guān)事項(xiàng)回復(fù)不準(zhǔn)確,與客觀事實(shí)不完全相符。


(資料圖)

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施屬于《證券法》明確規(guī)定的重大事件。公司未就董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑及時(shí)履行信息披露義務(wù),在監(jiān)管問詢后仍未準(zhǔn)確核實(shí)并披露客觀事實(shí),上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(2023年修訂)(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第2.1.3條、第2.1.4條、第7.7.6條等有關(guān)規(guī)定。

責(zé)任人方面,公司時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑(董事任期2018年11月12日至2023年2月27日,財(cái)務(wù)總監(jiān)任期2020年6月4日至2023年2月27日,副總經(jīng)理任期2020年6月4日至2023年2月27日)在被公安機(jī)關(guān)采取拘傳強(qiáng)制措施后,未及時(shí)告知公司并配合公司履行信息披露義務(wù),對(duì)上述違規(guī)負(fù)有主要責(zé)任。時(shí)任董事會(huì)秘書張宇(任期2018年11月12日至2023年2月27日)作為信息披露事項(xiàng)的具體負(fù)責(zé)人,在獲知韓笑可能會(huì)被采取拘傳的強(qiáng)制措施后,未能準(zhǔn)確核實(shí)韓笑是否被采取了強(qiáng)制措施,未能勤勉盡責(zé)。上述人員的行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)的規(guī)定,上交所上市公司管理二部作出如下監(jiān)管措施決定:對(duì)新潮能源及公司時(shí)任董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理韓笑,董事會(huì)秘書張宇予以監(jiān)管警示。

根據(jù)《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》,上交所上市公司管理二部要求公司及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員(以下簡(jiǎn)稱董監(jiān)高人員)采取有效措施對(duì)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改,并結(jié)合決定書指出的違規(guī)事項(xiàng),就公司信息披露及規(guī)范運(yùn)作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入排查,制定針對(duì)性的防范措施,切實(shí)提高公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平。要求公司在收到?jīng)Q定書后一個(gè)月內(nèi),向上交所上市公司管理二部提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報(bào)告。

監(jiān)管警示決定書指出,公司及董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)舉一反三,避免此類問題再次發(fā)生。公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定,規(guī)范運(yùn)作,認(rèn)真履行信息披露義務(wù);董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)勤勉義務(wù),促使公司規(guī)范運(yùn)作,并保證公司按規(guī)則披露所有重大信息。

以下為處罰原文:

上海證券交易所

上證公監(jiān)函〔2023〕0111號(hào)

關(guān)于對(duì)山東新潮能源股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定

當(dāng)事人:

山東新潮能源股份有限公司,A股證券簡(jiǎn)稱:新潮能源,A股證券代碼:600777;

韓笑,山東新潮能源股份有限公司時(shí)任董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理;

張宇,山東新潮能源股份有限公司時(shí)任董事會(huì)秘書。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)山東新潮能源股份有限公司、韓笑、張宇采取出具警示函措施的決定》([2023]29號(hào))查明的事實(shí),2022年11月18日,煙臺(tái)市公安局牟平分局民警前往山東新潮能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司或新潮能源),送達(dá)對(duì)時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑的拘傳法律文書,由新潮能源工作人員簽收,時(shí)任董事會(huì)秘書張宇知悉上述情況。2022年11月23日,煙臺(tái)市公安局牟平分局對(duì)韓笑采取拘傳強(qiáng)制措施,當(dāng)日訊問結(jié)束后未對(duì)韓笑限制人身自由。但新潮能源未就韓笑被采取拘傳強(qiáng)制措施事項(xiàng)進(jìn)行信息披露。

此外,2023年2月10日,公司披露回復(fù)上海證券交易所《監(jiān)管工作函》的公告稱,公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員目前未收到公安機(jī)關(guān)送達(dá)的立案通知文書,任職期間沒有被采取影響正常履職的刑事強(qiáng)制措施。相關(guān)事項(xiàng)回復(fù)不準(zhǔn)確,與客觀事實(shí)不完全相符。

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施屬于《證券法》明確規(guī)定的重大事件。公司未就董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑及時(shí)履行信息披露義務(wù),在監(jiān)管問詢后仍未準(zhǔn)確核實(shí)并披露客觀事實(shí),上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(2023年修訂)(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第2.1.3條、第2.1.4條、第7.7.6條等有關(guān)規(guī)定。

責(zé)任人方面,公司時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑(董事任期2018年11月12日至2023年2月27日,財(cái)務(wù)總監(jiān)任期2020年6月4日至2023年2月27日,副總經(jīng)理任期2020年6月4日至2023年2月27日)在被公安機(jī)關(guān)采取拘傳強(qiáng)制措施后,未及時(shí)告知公司并配合公司履行信息披露義務(wù),對(duì)上述違規(guī)負(fù)有主要責(zé)任。時(shí)任董事會(huì)秘書張宇(任期2018年11月12日至2023年2月27日)作為信息披露事項(xiàng)的具體負(fù)責(zé)人,在獲知韓笑可能會(huì)被采取拘傳的強(qiáng)制措施后,未能準(zhǔn)確核實(shí)韓笑是否被采取了強(qiáng)制措施,未能勤勉盡責(zé)。上述人員的行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)的規(guī)定,我部作出如下監(jiān)管措施決定:

對(duì)山東新潮能源股份有限公司及公司時(shí)任董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理韓笑,董事會(huì)秘書張宇予以監(jiān)管警示。

根據(jù)《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》,請(qǐng)你公司及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員(以下簡(jiǎn)稱董監(jiān)高人員)采取有效措施對(duì)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改,并結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項(xiàng),就公司信息披露及規(guī)范運(yùn)作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入排查,制定針對(duì)性的防范措施,切實(shí)提高公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平。請(qǐng)你公司在收到本決定書后一個(gè)月內(nèi),向我部提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報(bào)告。

你公司及董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)舉一反三,避免此類問題再次發(fā)生。公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定,規(guī)范運(yùn)作,認(rèn)真履行信息披露義務(wù);董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)勤勉義務(wù),促使公司規(guī)范運(yùn)作,并保證公司按規(guī)則披露所有重大信息。

上海證券交易所上市公司管理二部

二〇二三年六月二十一日

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