中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月26日訊證監(jiān)會網(wǎng)站昨日發(fā)布關(guān)于對華勇采取出具警示函措施的決定。華勇作為杭州順網(wǎng)科技股份有限公司（證券簡稱：順網(wǎng)科技，證券代碼：300113.SZ）的控股股東、實際控制人，在2014年11月3日至2023年5月9日期間，持股比例由45.20%下降至32.44%，合計變動比例達(dá)到12.76%。華勇在持股比例每變動5%時，未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)并停止相關(guān)交易。

【資料圖】

華勇的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三十九條和《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十三條規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十二條和《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第七十五條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對華勇采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。

順網(wǎng)科技2023年5月10日發(fā)布關(guān)于控股股東、實際控制人持股比例變動超過1%的公告，華勇于2023年5月9日通過大宗交易減持1340.10萬股，減持比例為1.9745%，減持均價為15.89元/股。

本次變動后，華勇合計持有順網(wǎng)科技股份2.20億股，占總股本比例為32.4424%。

順網(wǎng)科技2023年一季度報告顯示，截至2023年一季度末，華勇持股數(shù)量為2.34億股，持股比例為33.64%，質(zhì)押股份數(shù)量為1.14億股。

順網(wǎng)科技2022年年報顯示，截至2022年年末，華勇持股數(shù)量為2.44億股，持股比例為35.10%，質(zhì)押股份數(shù)量為1.14億股。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三十九條：上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應(yīng)當(dāng)主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)：

（一）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；

（二）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)等，或者出現(xiàn)被強制過戶風(fēng)險；

（三）擬對上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準(zhǔn)確地公告。

上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十三條：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在該事實發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少1%，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。

違反本條第一款、第二款的規(guī)定買入在上市公司中擁有權(quán)益的股份的，在買入后的36個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十二條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會為防范市場風(fēng)險，維護(hù)市場秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）責(zé)令公開說明；

（五）責(zé)令定期報告；

（六）責(zé)令暫?；蛘呓K止并購重組活動；

（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第七十五條：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權(quán)。

以下為全文：

關(guān)于對華勇采取出具警示函措施的決定

華勇：

你作為杭州順網(wǎng)科技股份有限公司（以下簡稱公司）的控股股東、實際控制人，在2014年11月3日至2023年5月9日期間，持股比例由45.20%下降至32.44%，合計變動比例達(dá)到12.76%。你在持股比例每變動5%時，未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)并停止相關(guān)交易。

你的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三十九條和《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十三條規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十二條和《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第七十五條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，切實履行信息披露義務(wù)，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，并于收到本決定書之日起10個工作日內(nèi)向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2023年6月19日

關(guān)鍵詞：