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鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊 4月7日，上交所公布的監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，民生證券因存在債券承銷(xiāo)及受托管理業(yè)務(wù)違規(guī)的行為，被予以書(shū)面警示。

具體違規(guī)行為如下：

一是債券承銷(xiāo)盡職調(diào)查方面，在個(gè)別債券項(xiàng)目中對(duì)其他中介機(jī)構(gòu)提供的專業(yè)意見(jiàn)核查不充分，對(duì)審計(jì)報(bào)告中內(nèi)容遺漏、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況未要求審計(jì)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充或更正；個(gè)別債券項(xiàng)目盡職調(diào)查工作底稿內(nèi)容不準(zhǔn)確，部分盡職調(diào)查材料引述的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有誤。

二是債券受托管理方面，個(gè)別債券項(xiàng)目未及時(shí)就發(fā)行人的嚴(yán)重失信行為向市場(chǎng)公告臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告。

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