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每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 葉峰

近日，北京證監(jiān)局對(duì)首創(chuàng)證券出具了警示函。首創(chuàng)證券為作為東方園林發(fā)行公司債券“20東林G1”的主承銷商，存在以下兩方面違規(guī)事項(xiàng)：

一是債務(wù)逾期情況核查不充分。東方園林2020年12月18日公布發(fā)行公司債券“20東林G1”募集說明書時(shí)，存在部分債務(wù)違約情形，首創(chuàng)證券未對(duì)相關(guān)逾期情況進(jìn)行充分核查。

二是違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)核查不充分。首創(chuàng)證券未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)東方園林2019年3月發(fā)生的違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，底稿中未見留存東方園林及子公司對(duì)外擔(dān)保情況核查的有關(guān)記錄。

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