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中新經(jīng)緯3月15日電 近日，北京證監(jiān)局發(fā)布關于對中信建投證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。

具體來看，該決定指出，中信建投證券股份有限公司在開展債券承銷業(yè)務的過程中，存在以下問題：一是投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制不完善，質(zhì)控、內(nèi)核把關不嚴，二是工作規(guī)范性不足，個別項目報出文件存在低級錯誤，三是受托管理履職不足。

圖片來源：北京證監(jiān)局網(wǎng)站

北京證監(jiān)局指出，上述情況違反了《證券公司投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制指引》第三條、第六十一條以及《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定。依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條的規(guī)定，決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

據(jù)官網(wǎng)介紹，中信建投證券成立于2005年11月2日，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的全國性大型綜合證券公司。公司注冊于北京，注冊資本77.57億元，主要股東有北京金融控股集團有限公司、中央?yún)R金投資有限責任公司與中國中信集團有限公司。

2016年12月9日，中信建投證券在香港交易所上市；2018年6月20日，公司在上海證券交易所主板上市。(中新經(jīng)緯APP)

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