中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月13日訊 北京證券交易所上市委員會(huì)2022年第81次審議會(huì)議于昨日上午召開，審議結(jié)果顯示，新鄉(xiāng)市花溪科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“花溪科技”）符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。

花溪科技本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)為開源證券股份有限公司，保薦代表人為程昌森、王剛。

花溪科技是公司系農(nóng)業(yè)機(jī)械裝備制造商，主要從事打捆機(jī)、玉米割臺(tái)等農(nóng)業(yè)機(jī)械的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，主要產(chǎn)品包括打捆機(jī)和玉米割臺(tái)等。

【資料圖】

公司原控股股東及實(shí)際控制人孟凡偉于2022年8月17日去世。孟凡偉逝世前，直接持有公司2543.46萬股股份，間接持有公司14000股股份，李樹秀直接持有公司200.00萬股股份，均為孟凡偉與其配偶李樹秀的夫妻共有財(cái)產(chǎn)，共計(jì)直接持有公司總股本64.52%的股份，間接持有公司0.03%股份。2022年10月13日，孟家毅與李樹秀簽署《表決權(quán)委托協(xié)議》，李樹秀委托孟家毅行使其持有的公司1471.73萬股股份所對(duì)應(yīng)的表決權(quán)。孟家毅直接持有公司1271.73萬股股份，占公司總股本的29.91%，受托行使李樹秀直接持有的公司1471.73萬股股份所對(duì)應(yīng)的表決權(quán)，合計(jì)擁有公司2743.46萬股股份的表決權(quán)，占公司總表決權(quán)的64.52%，系公司控股股東；孟家毅和李樹秀系母子關(guān)系，且持股均超過5%以上，認(rèn)定孟家毅及李樹秀為公司實(shí)際控制人。

花溪科技本次擬公開發(fā)行股票不超過1400萬股（未考慮超額配售選擇權(quán)的情況下），不超過1610萬股（全額行使本次股票發(fā)行超額配售選擇權(quán)的情況下），公司及主承銷商可以根據(jù)具體發(fā)行情況擇機(jī)采用超額配售選擇權(quán)，采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股票數(shù)量不得超過本次發(fā)行股票數(shù)量的15%（即不超過210萬股）。

花溪科技擬募集資金1.30億元，分別用于年產(chǎn)5000臺(tái)農(nóng)業(yè)收獲機(jī)械智能升級(jí)改擴(kuò)建項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。

審議意見

請(qǐng)發(fā)行人結(jié)合董事長(zhǎng)履歷、職業(yè)規(guī)劃等說明保持企業(yè)未來管理層穩(wěn)定的具體措施及企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，防范資金占用的具體措施，并就經(jīng)營(yíng)權(quán)穩(wěn)定性作風(fēng)險(xiǎn)提示。

審議會(huì)議提出問詢的主要問題

1.關(guān)于財(cái)務(wù)內(nèi)控有效性。根據(jù)申報(bào)文件，報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人存在多起實(shí)際控制人資金占用、轉(zhuǎn)貸、使用個(gè)人卡收付貨款、無真實(shí)交易背景的票據(jù)交易等不規(guī)范問題。請(qǐng)發(fā)行人：（1）結(jié)合申請(qǐng)掛牌新三板期間相關(guān)方的承諾內(nèi)容及發(fā)行人相關(guān)管理制度規(guī)定，說明2018年至2021年期間發(fā)生的資金占用及使用個(gè)人卡收付等事項(xiàng)是否存在違反前述承諾及相關(guān)制度規(guī)定的情形，相關(guān)方是否應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（2）說明報(bào)告期內(nèi)公司治理和內(nèi)控制度的規(guī)范性及有效性，以及發(fā)行人目前采取的公司治理和內(nèi)部控制完善措施的有效性，是否能夠有效防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。（3）說明發(fā)行人的董事、高級(jí)管理人員對(duì)于發(fā)行人掛牌期間再次發(fā)生上述關(guān)聯(lián)方資金占用、轉(zhuǎn)貸、使用個(gè)人卡收付貨款、無真實(shí)交易背景的票據(jù)交易等不規(guī)范問題是否知悉，是否存在未勤勉盡責(zé)的情形，通過增設(shè)獨(dú)立董事是否能切實(shí)保障公司治理和內(nèi)控控制有效性。（4）說明上述轉(zhuǎn)貸、個(gè)人卡收付、無真實(shí)交易背景的票據(jù)交易是否存在被予以處罰的風(fēng)險(xiǎn)，是否構(gòu)成發(fā)行人或?qū)嶋H控制人的重大違法違規(guī)行為，違法違規(guī)行為未造成嚴(yán)重后果的認(rèn)定是否準(zhǔn)確。（5）說明報(bào)告期內(nèi)資金占用和轉(zhuǎn)貸等財(cái)務(wù)內(nèi)控與不規(guī)范行為涉及的有關(guān)供應(yīng)商、客戶的采購(gòu)、銷售交易金額，其交易價(jià)格及折扣、信用期、返利等合同安排與其他供應(yīng)商、客戶是否存在重大差異，是否存在其他潛在利益輸送等情形。（6）說明對(duì)出納個(gè)人銀行賬戶收付款的管理方式、個(gè)人銀行賬戶相關(guān)收支是否真實(shí)、準(zhǔn)確，個(gè)人卡總收支中納入發(fā)行人報(bào)表的收支的比重，是否與出納個(gè)人收支存在混同情形，如何確保納入發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表收支的完整性。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、申報(bào)會(huì)計(jì)師及發(fā)行人律師核查并發(fā)表明確意見。

2.關(guān)于經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性。自報(bào)告期期初至今，發(fā)行人除增設(shè)2名獨(dú)立董事以及因孟凡偉先生逝世而補(bǔ)選孟家毅先生為發(fā)行人董事長(zhǎng)外，其他董事及高級(jí)管理人員均未發(fā)生變更。請(qǐng)發(fā)行人說明實(shí)際控制人由孟凡偉先生變更為孟家毅先生及李樹秀女士，董事長(zhǎng)由孟凡偉先生變更為孟家毅先生，是否能夠保障董事會(huì)職責(zé)的正常行使，現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)管理層是否穩(wěn)定，是否對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)構(gòu)成不利影響。

3.關(guān)于公司治理。根據(jù)申報(bào)文件，董事宋恩玉不是發(fā)行人股東，董事孟小芳的最高任職為車間副主任。請(qǐng)發(fā)行人說明：（1）將宋恩玉認(rèn)定為實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人的原因和依據(jù)。（2）董事孟小芳本人未持股而代他人持股的原因，其擔(dān)任董事的背景和原因。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)核查并發(fā)表明確意見。

關(guān)鍵詞： 實(shí)際控制人 是否存在