3月31日晚間，東興證券發(fā)布公告稱(chēng)，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》。告知書(shū)顯示，因公司在執(zhí)行澤達(dá)易盛IPO并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目中涉嫌保薦承銷(xiāo)及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)東興證券立案。

澤達(dá)易盛被查出連續(xù)六年造假，已19次提醒退市風(fēng)險(xiǎn)

(資料圖片僅供參考)

澤達(dá)易盛于2020年6月在科創(chuàng)板上市，東興證券作為保薦機(jī)構(gòu)。2022年5月，澤達(dá)易盛被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

2022年11月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向澤達(dá)易盛下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》顯示，澤達(dá)易盛通過(guò)公司或全資子公司簽訂虛假合同、開(kāi)展虛假業(yè)務(wù)等方式，2016年到2021年累計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入5.65億元，虛增利潤(rùn)2.96億元。

澤達(dá)易盛因此披星戴帽。截至2023年4月1日，澤達(dá)易盛已經(jīng)發(fā)布了19次公司股票可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。此外，因涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)等，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)澤達(dá)易盛給予警告，并處以8600萬(wàn)元罰款；此外，公司相關(guān)責(zé)任人也被問(wèn)責(zé)，6名高管擬合計(jì)被罰6500萬(wàn)元。董事長(zhǎng)林應(yīng)被終身市場(chǎng)禁入。

作為澤達(dá)易盛的保薦機(jī)構(gòu)，東興證券如何擔(dān)責(zé)則被推向了風(fēng)口浪尖。

去年11月，東興證券董事長(zhǎng)李娟在2022年第三季度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)上回復(fù)了關(guān)于澤達(dá)易盛的問(wèn)題。

李娟指出，在澤達(dá)易盛被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查時(shí)，公司即高度重視，對(duì)公司保薦承銷(xiāo)工作進(jìn)行了全面復(fù)盤(pán)梳理，認(rèn)真反思，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行并保持應(yīng)有的審慎態(tài)度，將積極全面配合監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)調(diào)查工作。后續(xù)公司將密切關(guān)注澤達(dá)易盛被處罰進(jìn)展，積極配合監(jiān)管部門(mén)工作，嚴(yán)格按照信息披露相關(guān)規(guī)定及時(shí)公告相關(guān)情況。公司將切實(shí)履行保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任與義務(wù)，以投資者利益為重，在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中做到勤勉盡責(zé)。

去年投行收入同比增收近兩成，但未來(lái)因澤達(dá)易盛可能蒙受損失

值得一提的是，就在公告被立案前一天，東興證券剛剛發(fā)布了2022年年報(bào)。澤達(dá)易盛被公司列為或有事項(xiàng)進(jìn)行了披露，公司指出：截至本報(bào)告簽署日，公司未因上述事項(xiàng)受到行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施，該事項(xiàng)的后續(xù)進(jìn)展存在不確定性。

事實(shí)上，如果沒(méi)有澤達(dá)易盛，東興證券2022年投行表現(xiàn)還不錯(cuò)。

根據(jù)年報(bào)顯示，2022年?yáng)|興證券投資銀行業(yè)務(wù)收入達(dá)到9.08億元，同比增加19.98%，在營(yíng)業(yè)收入中占比26.48個(gè)百分點(diǎn)。截至 2022年12月31日，根據(jù)同花順統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(發(fā)行日)，公司股權(quán)主承銷(xiāo)規(guī)模(不含可交債和并購(gòu)重組配套融資)169.83億元，行業(yè)排名第18位；IPO 主承銷(xiāo)規(guī)模117.55億元，行業(yè)排名第11位；公司A股股票主承銷(xiāo)收入行業(yè)排名第12位。

但澤達(dá)易盛讓東興證券原本亮麗的投行業(yè)績(jī)大打折扣，也讓公司2023年投行業(yè)務(wù)發(fā)展蒙上陰影。

根據(jù)新《證券法》，保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N(xiāo)保薦業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

新《證券法》于2020年3月1日實(shí)施，澤達(dá)易盛2020年6月發(fā)行并上市，因此已經(jīng)適用于新《證券法》。

澤達(dá)易盛的發(fā)行費(fèi)用總額為6530.32萬(wàn)元，其中保薦、承銷(xiāo)費(fèi)用約為4252.52萬(wàn)元。這意味著如果證監(jiān)會(huì)最終認(rèn)定東興證券在保薦過(guò)程中具有重大失職，不但其當(dāng)年的4252.52萬(wàn)元會(huì)被沒(méi)收；還可能被處以一定金額罰款。此外，其保薦業(yè)務(wù)資格也可能受到影響。

全面注冊(cè)制下，保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任更重。而此前，多家券商也因相關(guān)保薦項(xiàng)目被暫停保薦資格。如平安證券因樂(lè)視網(wǎng)、廣發(fā)證券因康美藥業(yè)、安信證券因華銳光電，均曾被暫停保薦資格3~6個(gè)月不等。

不過(guò)，從年報(bào)來(lái)看，東興證券仍將IPO作為投行的重點(diǎn)業(yè)務(wù)，指出：公司將充分把握全面實(shí)施注冊(cè)制的機(jī)遇，不斷強(qiáng)化公司投資銀行業(yè)務(wù)的保薦承銷(xiāo)和價(jià)值發(fā)現(xiàn)能力，繼續(xù)深入推進(jìn)IPO業(yè)務(wù)，爭(zhēng)取公司投行業(yè)務(wù)發(fā)展的新突破、新局面。

（文章來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞）

關(guān)鍵詞：