員工利用微信違規(guī)展業(yè)被監(jiān)管約談，這家期貨公司因監(jiān)控和追責(zé)不力被監(jiān)管責(zé)令改正！

3月23日，重慶證監(jiān)局連發(fā)兩則監(jiān)管決定，針對西南期貨及其員工羅某。

(相關(guān)資料圖)

通過個人微信向交易者

提供期貨交易建議指導(dǎo)

具體來看，羅某作為西南期貨公司工作人員、期貨從業(yè)人員，在不符合公司投資咨詢業(yè)務(wù)制度及從業(yè)人員管理規(guī)定的情況下，私自通過個人微信向交易者提供期貨交易建議與指導(dǎo)，以此引導(dǎo)交易者到西南期貨開立期貨賬戶；在提供交易建議過程中，對期貨品種價格漲跌和期貨市場走勢作出確定性判斷，且未充分揭示期貨交易風(fēng)險。

羅某的上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會令第48號)第十四條第二項、第三項的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對羅某采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

而西南期貨在悉知相關(guān)情況后，有關(guān)處理不符合公司合規(guī)管理制度中關(guān)于合規(guī)管理謹慎性原則的要求；同時，也未按照關(guān)于合規(guī)管理全面性原則的要求，針對員工使用個人微信等自媒體工具開展客戶服務(wù)建立相應(yīng)管理制度和流程，未能有效監(jiān)測并防范員工在客戶服務(wù)過程中可能出現(xiàn)的違規(guī)風(fēng)險問題，未實現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋。

上述情形不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十一條和第五十六條的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對西南期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

重慶證監(jiān)局還表示，西南期貨應(yīng)立即采取有效措施對上述問題進行整改，建立健全相關(guān)內(nèi)控制度，進一步規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，提高合規(guī)管理水平，切實維護交易者合法權(quán)益。

3月出現(xiàn)多起自媒體管控不力處罰

記者注意到，3月已有多則針對自媒體展業(yè)管控不力的處罰。

3月20日，深圳證監(jiān)局對海棠投資有限公司采取責(zé)令改正措施。經(jīng)查，該公司存在以下違規(guī)問題：

一是通過微信公眾號向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品；

二是未采取問卷調(diào)查等方式，對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，部分投資者未書面承諾符合合格投資者條件；

三是未按照合同約定如實向投資者披露基金投資等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息；

四是未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理等方面材料。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局定對該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

上海好買基金銷售因未通過專門的技術(shù)系統(tǒng)對員工使用微信開展基金營銷宣傳活動進行統(tǒng)一管理，實施留痕和監(jiān)控等問題也在3月16日被重慶證監(jiān)局出具警示函，重慶證監(jiān)局強調(diào)該公司應(yīng)規(guī)范基金宣傳營銷和產(chǎn)品風(fēng)險評估，杜絕此類問題再次發(fā)生。

上海證監(jiān)局曾規(guī)范券商自媒體展業(yè)

2021年，上海證監(jiān)局曾向轄區(qū)內(nèi)券商下發(fā)《關(guān)于規(guī)范證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動的通知》，明確提出三點措施，要求各證券公司對照自查。

一是完善內(nèi)部管理，嚴格規(guī)范員工自媒體展業(yè)行為。完善對證券從業(yè)人員的內(nèi)部管理，建立健全使用微信、微博、抖音等自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動的制度體系，明確業(yè)務(wù)流程要求。采取有效措施，對服務(wù)客戶方式、內(nèi)容、渠道進行統(tǒng)一規(guī)范和管理，確保內(nèi)部管控機制與服務(wù)模式相匹配。要求證券分析師主動備案其使用的與提供證券研究報告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號、云共享平臺賬號等，定期與不定期對報備情況進行檢查，避免報備流于形式。

二是優(yōu)化監(jiān)控方式，有效發(fā)揮日常監(jiān)控作用。強化對員工利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動的日常監(jiān)控，持續(xù)優(yōu)化、改進日常監(jiān)控方式，使之更加科學(xué)、合理、有效。重點防范私自以公司名義、冠以公司職務(wù)或容易引發(fā)身份誤導(dǎo)的方式對外公開發(fā)表言論的情況。

三是加強合規(guī)管理，提高合規(guī)執(zhí)業(yè)教育。加強對證券從業(yè)人員的合規(guī)管理，通過持續(xù)性、針對性的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)和教育，督導(dǎo)證券從業(yè)人員在通過自媒體工具提供服務(wù)時，堅持執(zhí)業(yè)原則，嚴守合規(guī)底線，恪守職業(yè)道德，提升風(fēng)控意識。定期開展自查自糾，嚴格落實責(zé)任追究。發(fā)現(xiàn)重大道德風(fēng)險問題的，及時向上海證監(jiān)局報告。

（文章來源：中國基金報）

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