近日，粵開證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)，被廣東證監(jiān)局出具了警示函行政監(jiān)管措施。

(相關(guān)資料圖)

警示函內(nèi)容顯示，粵開證券存在以下違規(guī)問題：

一、內(nèi)部合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)部分不具有基金從業(yè)資格的營(yíng)銷人員、中后臺(tái)人員參與基金銷售活動(dòng)問題，未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責(zé)，且個(gè)別分支機(jī)構(gòu)中后臺(tái)人員仍有參與基金銷售問題。

二、基金銷售相關(guān)部門的合規(guī)風(fēng)控人員不具有基金從業(yè)資格。

三、長(zhǎng)期未發(fā)現(xiàn)廣西分公司原負(fù)責(zé)人郭某任職期間在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職，且發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題后未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責(zé)，分支機(jī)構(gòu)未及時(shí)向?qū)俚刈C監(jiān)局報(bào)告。

上述合規(guī)問題指向粵開證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和分支機(jī)構(gòu)管理，而在不久前，粵開證券也因此連收浙江證監(jiān)局兩份監(jiān)管函。

2022年11月28日，粵開證券杭州分公司因存在不具備證券從業(yè)資格人員違規(guī)參與客戶營(yíng)銷的情況，被浙江證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施。

同日，粵開證券金華雙龍南街證券營(yíng)業(yè)部因?yàn)閱T工在從業(yè)期間，存在私自違規(guī)為客戶的融資活動(dòng)提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷男袨椋徽憬C監(jiān)局出具了警示函監(jiān)管措施。

此外，粵開證券還因“勝通債”案于2022年1月7日被廣東證監(jiān)局出具了警示函監(jiān)管措施，由此案引起的投資人訴訟曾在2021年給粵開證券帶來高達(dá)1.93億的預(yù)計(jì)負(fù)債，而相關(guān)的訴訟仍在進(jìn)展中。

在2022年半年報(bào)中，粵開證券表示將優(yōu)化產(chǎn)品配置，以產(chǎn)品為核心滿足客戶財(cái)富管理需求，提出打造以流量矩陣為基礎(chǔ)、提升客戶獲得感的“財(cái)富管理引擎”。而在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在向財(cái)富管理轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)型過程中，產(chǎn)品銷售成了業(yè)務(wù)合規(guī)的“重災(zāi)區(qū)”。

公開信息顯示，截至2022年6月30日，粵開證券擁有57家營(yíng)業(yè)部和2家子公司。2021年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入占比為32.02%，自營(yíng)業(yè)務(wù)收入占比為24.72%，業(yè)務(wù)收入依賴經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)業(yè)務(wù)較為明顯。

在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)問題頻出的同時(shí)，自營(yíng)業(yè)務(wù)也影響著粵開證券的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。

2023年1月19日，粵開證券公告未經(jīng)審計(jì)的2022年財(cái)報(bào)顯示，2022年粵開證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入8.17億元，同比下降25.25%，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)6014萬元，同比下降78.49%。

其中，自營(yíng)業(yè)務(wù)中的投資收益收入為6422萬元，同比下降70.23%，公允價(jià)值變動(dòng)收益為虧損1439萬元，2022年為5178萬元。

公開信息顯示，在粵開證券獲批的50億定增計(jì)劃中，仍將投入13.5億元用于自營(yíng)業(yè)務(wù)。

（文章來源：中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)）

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