12月12日，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(香港證監(jiān)會(huì))公布，香港證券市場(chǎng)的投資者標(biāo)識(shí)符制度(以下簡(jiǎn)稱“香港投資者標(biāo)識(shí)符制度”)將于2023年3月20日推出。這標(biāo)志著“港股實(shí)名制”正式開啟。

香港投資者標(biāo)識(shí)符制度推出后，所有投資者的交易指令均將有唯一編碼。中介人須盡快取得客戶同意，以符合證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及相關(guān)的數(shù)據(jù)私隱法例。而不同意的投資者，在2023年3月20日之后，將只能賣出持有的證券，不得在香港聯(lián)合交易所有限公司(香港聯(lián)交所)買入證券。

【資料圖】

香港證監(jiān)會(huì)行政總裁：制度是香港證券市場(chǎng)的重要里程碑

證監(jiān)會(huì)行政總裁歐達(dá)禮先生(Mr Ashley Alder)表示：“推出投資者標(biāo)識(shí)符制度將會(huì)是香港證券市場(chǎng)的一個(gè)重要里程碑。該制度讓我們能夠適時(shí)和有效地進(jìn)行監(jiān)察，從而促進(jìn)市場(chǎng)廉潔穩(wěn)健和提升投資者信心，這些都是香港作為世界級(jí)國(guó)際金融中心的重要支柱?！?/p>

在香港投資者標(biāo)識(shí)符制度下，相關(guān)持牌法團(tuán)及注冊(cè)機(jī)構(gòu)將須為其每名客戶編配券商客戶編碼，并將券商客戶編碼附加于其客戶的證券交易指令。它們亦將須就在聯(lián)交所發(fā)出證券交易指令或進(jìn)行須向聯(lián)交所作出匯報(bào)的非自動(dòng)對(duì)盤交易的客戶，向聯(lián)交所的數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)提交有關(guān)識(shí)別信息(即客戶的名稱及身分證明文件數(shù)據(jù))。

另外，相關(guān)持牌法團(tuán)及注冊(cè)機(jī)構(gòu)亦須根據(jù)場(chǎng)外證券交易匯報(bào)制度，就在聯(lián)交所上市的普通股及房地產(chǎn)投資信托基金的相關(guān)場(chǎng)外證券交易，以及實(shí)體股票證書的存放或提取，向證監(jiān)會(huì)匯報(bào)相關(guān)資料。

香港投資者標(biāo)識(shí)符制度及場(chǎng)外證券交易匯報(bào)制度預(yù)期最早分別于2022年第四季后期及2023年第二季后期實(shí)施，但仍視乎系統(tǒng)測(cè)試及演練情況而定。

投資者若不同意“實(shí)名制”將不得在聯(lián)交所買入證券

繼于2021年8月就建議實(shí)施香港投資者標(biāo)識(shí)符制度發(fā)表咨詢總結(jié)文件后，香港證監(jiān)會(huì)透過(guò)進(jìn)行三次問(wèn)卷調(diào)查，一直密切監(jiān)察市場(chǎng)的準(zhǔn)備情況。調(diào)查結(jié)果顯示，為實(shí)施該制度所作的準(zhǔn)備取得重大進(jìn)展，但部分中介人可能需要更多時(shí)間向個(gè)人客戶就在香港投資者標(biāo)識(shí)符制度下收集、儲(chǔ)存、處理和使用個(gè)人資料取得所需同意，以及更新客戶的識(shí)別數(shù)據(jù)?；谏鲜銮闆r，香港證監(jiān)會(huì)決定于2023年3月20日推出香港投資者標(biāo)識(shí)符制度。

中介人須取得客戶同意，以符合香港證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及相關(guān)的數(shù)據(jù)私隱法例，包括《個(gè)人資料(私隱)條例》。香港證監(jiān)會(huì)謹(jǐn)此提醒投資者盡快就其中介人所提出的相關(guān)要求作出響應(yīng)。在香港投資者標(biāo)識(shí)符制度實(shí)施后，如投資者不提供所需同意，則只可出售現(xiàn)時(shí)持有的證券，而不得在香港聯(lián)交所買入證券。有關(guān)香港投資者標(biāo)識(shí)符制度的詳情，投資者可參閱證監(jiān)會(huì)專題網(wǎng)頁(yè)的“投資者信息”一欄。

（文章來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)）

關(guān)鍵詞： 香港證監(jiān)會(huì)