每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 彭水萍

近期，河北證監(jiān)局發(fā)布消息表示，為引導轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)規(guī)范發(fā)展，防范化解各類風險，提高監(jiān)管透明度，河北證監(jiān)局正式推出《證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊》（以下簡稱《監(jiān)管通訊》）。

記者注意到，據(jù)《監(jiān)管通訊》披露，某券商營業(yè)部負責人對抗監(jiān)管，所在營業(yè)部合規(guī)自查敷衍塞責，這與之前財達證券保定蓮池北大街營業(yè)部及負責人“雙罰”內(nèi)容頗為相似。此外，河北證監(jiān)局此次還披露了部分問題，如部分券商基金私募資管參與結(jié)構(gòu)化發(fā)債；部分證券經(jīng)營機構(gòu)材料報送不嚴肅、不規(guī)范的問題，甚至存在數(shù)據(jù)錯報問題。

【資料圖】

券商營業(yè)部合規(guī)自查敷衍塞責

河北證監(jiān)局在本次《監(jiān)管通訊》中稱，河北證監(jiān)局在投訴舉報核查中發(fā)現(xiàn)某證券營業(yè)部負責人違規(guī)買賣股票，雖然違法違規(guī)行為已過行政處罰追溯時效，但考慮其長期突破法律底線且對抗監(jiān)管等行為性質(zhì)惡劣，河北證監(jiān)局對其采取認定為不適當人選的行政監(jiān)管措施。從業(yè)人員所在營業(yè)部未能形成合規(guī)管理的法制環(huán)境，合規(guī)自查不實不細，敷衍塞責，反映出該營業(yè)部的內(nèi)部管理薄弱，法制意識淡漠，河北證監(jiān)局對其出具警示函。

《每日經(jīng)濟新聞》記者對比發(fā)現(xiàn)，上述事項與河北證監(jiān)局去年12月份的兩份監(jiān)管措施所涉事項頗為相似。去年12月，河北證監(jiān)局稱，2015年至2017年，宋某華在財達證券保定蓮池北大街營業(yè)部從業(yè)期間，違規(guī)操作宋某斌等人賬戶進行股票交易，構(gòu)成證券公司從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。因此，河北證監(jiān)局對宋某華采取不適當人選2年的監(jiān)管措施。

同時，宋某華所在營業(yè)部也受到警示函監(jiān)管措施。河北證監(jiān)局稱，財達證券保定蓮池北大街營業(yè)部個別從業(yè)人員長期違規(guī)買賣股票，且未能及時發(fā)現(xiàn)并有效防范上述行為，合規(guī)自查報告與實際情況嚴重不符，反映出該營業(yè)部內(nèi)部管理薄弱，對股票異常交易情形缺乏有效監(jiān)測，對從業(yè)人員違法違規(guī)行為失察失控。

河北證監(jiān)局在此次《監(jiān)管通訊》中強調(diào)，轄區(qū)各機構(gòu)應引以為戒，強化合規(guī)守法意識，切實提升分支機構(gòu)合規(guī)管理水平和分支機構(gòu)從業(yè)人員法制意識，充分運用信息技術(shù)手段，科學評估并設立監(jiān)測指標，加強從業(yè)人員買賣股票行為的監(jiān)測和客戶賬戶異常交易監(jiān)測，堅決杜絕此類事件發(fā)生。

私募資管業(yè)務參與結(jié)構(gòu)化發(fā)債被通報

河北證監(jiān)局本次通報的私募資管業(yè)務參與結(jié)構(gòu)化發(fā)債也引起了記者注意。河北證監(jiān)局稱，在日常監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)部分證券基金經(jīng)營機構(gòu)私募資管業(yè)務存在參與結(jié)構(gòu)化發(fā)債風險。

據(jù)通報，從已經(jīng)查實的違規(guī)機構(gòu)情況來看，違規(guī)表象背后通常存在著較為明顯的機制性問題。一是合規(guī)風控存在明顯缺失，資管計劃投資范圍超出合同約定或者投資比例超限，但公司風控系統(tǒng)未予限制。二是利益沖突防范不健全，債券承銷與私募資管等業(yè)務缺少有效隔離。三是債券交易管控存在漏洞，基礎風控制度不完備，未建立債券內(nèi)部評級機制，未對固收交易對手進行盡職調(diào)查，未建立專門的風控系統(tǒng)對資管計劃的債券交易實施集中監(jiān)控。

據(jù)悉，資管計劃參與結(jié)構(gòu)化發(fā)債是偏離資管本源、協(xié)助發(fā)行人規(guī)避監(jiān)管要求的通道業(yè)務，極易引發(fā)回購違約，并導致風險傳遞。從歷史經(jīng)驗看，甚至不排除中小競爭機構(gòu)等對手方之間產(chǎn)生連鎖反應，成為系統(tǒng)風險的導火索。

此外，河北證監(jiān)局還通報稱，在日常監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)部分證券經(jīng)營機構(gòu)存在材料報送不嚴肅、不規(guī)范的問題，甚至轄區(qū)部分證券期貨經(jīng)營機構(gòu)仍存在數(shù)據(jù)錯報問題：一是數(shù)據(jù)計算錯誤，如數(shù)據(jù)子項數(shù)值發(fā)生變動后未對合計項數(shù)值進行同步變動，導致報表勾稽關(guān)系不平。二是數(shù)據(jù)填寫錯誤，如上期期末數(shù)與本期期初數(shù)不一致，且缺乏后續(xù)復核流程，導致錯誤未被及時發(fā)現(xiàn)并修改。三是統(tǒng)計口徑錯誤，如數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑未根據(jù)數(shù)據(jù)報送要求及時調(diào)整。

關(guān)鍵詞：