中國經(jīng)濟網(wǎng)北京5月30日訊深交所網(wǎng)站昨日披露了對東方財富證券股份有限公司（以下簡稱“東方財富”，300059.SZ）的警示函。

警示函顯示，2023年3月21日，東方財富技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，導(dǎo)致部分客戶登錄交易系統(tǒng)緩慢，引發(fā)市場高度關(guān)注。經(jīng)查，東方財富于3月18日進(jìn)行數(shù)據(jù)查詢接口升級，因升級前論證測試不充分，未發(fā)現(xiàn)接口存在性能問題，導(dǎo)致交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行受到影響，且網(wǎng)絡(luò)安全事件發(fā)生后未及時向深交所報告，違反了深交所《會員管理規(guī)則》第9.6條、《會員管理業(yè)務(wù)指引第1號——會員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理》第五條和第三十六條的相關(guān)規(guī)定。

依據(jù)深交所《會員管理規(guī)則》第11.5條的規(guī)定，深交所對東方財富采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

(資料圖)

深交所指出，東方財富對此應(yīng)高度重視，針對違規(guī)問題采取有效措施進(jìn)行整改，強化交易及相關(guān)系統(tǒng)管理，加強變更及運維管理，完善應(yīng)急處置機制，保障交易及相關(guān)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

以下為警示函原文：

警示函（東方財富證券股份有限公司）

深證函〔2023〕343號

東方財富證券股份有限公司:

2023年3月21日，你公司技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，導(dǎo)致部分客戶登錄交易系統(tǒng)緩慢，引發(fā)市場高度關(guān)注。經(jīng)查，你公司于3月18日進(jìn)行數(shù)據(jù)查詢接口升級，因升級前論證測試不充分，未發(fā)現(xiàn)接口存在性能問題，導(dǎo)致交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行受到影響，且網(wǎng)絡(luò)安全事件發(fā)生后未及時向本所報告，違反了本所《會員管理規(guī)則》第9.6條、《會員管理業(yè)務(wù)指引第1號——會員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理》第五條和第三十六條的相關(guān)規(guī)定。

依據(jù)本所《會員管理規(guī)則》第11.5條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取書面警示的自律監(jiān)管措施。你公司對此應(yīng)高度重視，針對違規(guī)問題采取有效措施進(jìn)行整改，強化交易及相關(guān)系統(tǒng)管理，加強變更及運維管理，完善應(yīng)急處置機制，保障交易及相關(guān)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

深圳證券交易所

2023年5月29日

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