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11月14日，上海證券交易所披露監(jiān)管措施，對(duì)*ST紫晶及公司實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)（代董事會(huì)秘書(shū)）鄭穆、實(shí)際控制人暨時(shí)任董事羅鐵威、時(shí)任董事兼總經(jīng)理鐘國(guó)裕、時(shí)任董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)李燕霞予以監(jiān)管警示。

內(nèi)容顯示，經(jīng)查明，2022年3月14日至7月11日期間，上海證券交易所就*ST紫晶違規(guī)擔(dān)保、控股股東股份質(zhì)押、資金劃扣、2021年年報(bào)被出具無(wú)法表示意見(jiàn)、公司實(shí)際控制人涉訴及對(duì)盧氏農(nóng)商行撤訴等事項(xiàng)發(fā)出7份監(jiān)管問(wèn)詢函。截至2022年10月1日，*ST紫晶以涉及事項(xiàng)的各項(xiàng)落實(shí)工作仍在開(kāi)展過(guò)程中，部分問(wèn)題仍需繼續(xù)補(bǔ)充、完善為由，多次延期回復(fù)。2022年10月14日，上交所向*ST紫晶發(fā)出監(jiān)管工作函，督促公司及相關(guān)主體盡快完成問(wèn)詢函回復(fù)。直至10月29日，*ST紫晶披露問(wèn)詢函的進(jìn)展回復(fù)公告，就部分問(wèn)詢事項(xiàng)作出回復(fù)，并披露稱將繼續(xù)督促實(shí)控人回復(fù)具體問(wèn)題并繼續(xù)履行自查工作。綜上，對(duì)于上交所相關(guān)問(wèn)詢，公司多次未按要求在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)，經(jīng)多次延期及監(jiān)管督促才予以回復(fù)，影響投資者知情權(quán)。上述行為違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。

其他消息面上，另?yè)?jù)此前公告，部分投資者關(guān)注的*ST紫晶及實(shí)際控制人被立案一事正處調(diào)查階段，調(diào)查結(jié)果尚未明確。據(jù)悉，*ST紫晶于2022年2月11日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》、實(shí)際控制人鄭穆先生、羅鐵威先生于2022年6月24日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》。針對(duì)上述*ST紫晶被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查事件，據(jù)《紅周刊》了解，如果證監(jiān)會(huì)經(jīng)過(guò)調(diào)查后最終對(duì)*ST紫晶實(shí)施行政處罰的話，根據(jù)相關(guān)司法解釋，在2021年4月29日收盤時(shí)持有，并在2021年4月30日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無(wú)論是否解套)或在2022年2月11日收盤時(shí)持有，并在2022年2月12日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無(wú)論是否解套)的投資者，可通過(guò)法律途徑進(jìn)行維權(quán)。符合上述條件的投資者也可將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄（建議為Excel文件）發(fā)送到郵箱weiquan@hongzhoukan.com，參與由《證券市場(chǎng)紅周刊》“民間維權(quán)”欄目組組織的索賠預(yù)征集活動(dòng)。本次索賠預(yù)征集可主張的范圍包括投資差額、傭金、印花稅損失等，最終的獲賠條件與獲賠金額將以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。投資者在未獲得賠償前，無(wú)需支付任何律師費(fèi)用。

公開(kāi)信息顯示，*ST紫晶成立于2010年,于2020年2月26日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。對(duì)于證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST紫晶的立案調(diào)查進(jìn)展，本欄目也將持續(xù)保持關(guān)注。

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關(guān)鍵詞： 實(shí)際控制人 上海證券交易所