中國經濟網北京11月15日訊 今日，新湖中寶股份有限公司（簡稱“新湖中寶”，600208.SH）發(fā)布關于公司及相關人員收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局警示函的公告。公司及公司相關人員于2022年11月14日收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局于2022年11月10日印發(fā)的《關于對新湖中寶股份有限公司及相關人員采取出具警示函措施的決定》（[2022]112號）。

浙江監(jiān)管局在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，新湖中寶存在以下問題：一是2018年至2021年公司向公司參股的、控股股東浙江新湖集團股份有限公司控制的企業(yè)新湖控股有限公司提供財務資助，公司僅就部分財務資助金額履行決議程序及披露義務。二是公司投資長安信托·長安盈海外精選16號單一資金信托產品未經董事會審議，也未披露該事項。三是公司未披露收購杭州易百德微電子有限公司30%股權及關聯(lián)交易事項的進展情況。四是公司部分貿易業(yè)務收入確認不準確。五是公司部分債券發(fā)行存在非市場化發(fā)行行為。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條、第三條、第四十八條，《上市公司息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條、第四條、第四十一條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第三十八條及《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第四十五條的規(guī)定。

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公司董事長林俊波、總裁趙偉卿、董事會秘書虞迪鋒、財務總監(jiān)潘孝娜對上述違規(guī)行為應承擔主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十八條、第五十九條，《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第五十一條、第五十二條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第五十八條及《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第六十八條的規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定對新湖中寶、林俊波、趙偉卿、虞迪鋒、潘孝娜采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

新湖中寶、林俊波、趙偉卿、虞迪鋒、潘孝娜應認真吸取教訓，加強證券法律法規(guī)學習，提高公司規(guī)范運作水平和信息披露質量，并于收到決定書之日起10個工作日內向浙江監(jiān)管局提交書面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為。

如果對監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

新湖中寶表示，公司及相關人員收到《警示函》后高度重視，將嚴格按照浙江證監(jiān)局的要求，認真總結并汲取教訓，切實加強公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他相關人員對《上市公司信息披露管理辦法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的學習，進一步提高公司內部管控和規(guī)范運作意識，不斷提升公司規(guī)范運作水平和信息披露質量，保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平，維護公司及全體股東的利益。

新湖中寶股份有限公司（600208.SH）于1999年在上海證券交易所上市，主營業(yè)務為高科技、地產和金融服務等。浙江新湖集團股份有限公司為第一大股東、控股股東，持股32.41%。

林俊波2009年10月至今擔任新湖中寶董事長、公司董事。

趙偉卿2009年10月至今擔任新湖中寶總裁、公司董事，并于2006年12月至2015年11月以及2021年7月至今擔任副董事長。

虞迪鋒2007年11月至今擔任新湖中寶副總裁，2008年1月至今擔任董事會秘書。

潘孝娜2009年10月至今擔任新湖中寶副總裁、公司董事，2006年11月至今擔任財務總監(jiān)。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條規(guī)定：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第四十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯(lián)人名單及關聯(lián)關系的說明。上市公司應當履行關聯(lián)交易的審議程序，并嚴格執(zhí)行關聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯(lián)關系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關聯(lián)交易審議程序和信息披露義務。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據表明其已經履行勤勉盡責義務的除外。

上市公司董事長、經理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

上市公司董事長、經理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

（一） 責令改正；

（二） 監(jiān)管談話；

（三） 出具警示函；

（四） 將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

（五） 認定為不適當人選；

（六） 依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

《上市公司息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條規(guī)定：信息披露義務人應當及時依法履行信息披露義務，披露的信息應當真實、準確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人披露的信息應當同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

在內幕信息依法披露前，內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內幕交易。任何單位和個人不得非法要求信息披露義務人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

證券及其衍生品種同時在境內境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務人在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。

《上市公司息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第四條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整，信息披露及時、公平。

《上市公司息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第四十一條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股百分之五以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯(lián)人名單及關聯(lián)關系的說明。上市公司應當履行關聯(lián)交易的審議程序，并嚴格執(zhí)行關聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯(lián)關系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關聯(lián)交易審議程序和信息披露義務。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第五十一條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據表明其已經履行勤勉盡責義務的除外。

上市公司董事長、經理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

上市公司董事長、經理、財務負責人應當對公司財務會計報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第五十二條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會為防范市場風險，維護市場秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）責令公開說明；

（五）責令定期報告；

（六）責令暫?；蛘呓K止并購重組活動；

（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第三十八條規(guī)定：非公開發(fā)行的公司債券僅限于專業(yè)投資者范圍內轉讓。轉讓后，持有同次發(fā)行債券的投資者合計不得超過二百人。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第五十八條規(guī)定：債券受托管理人由本次發(fā)行的承銷機構或其他經中國證監(jiān)會認可的機構擔任。債券受托管理人應當為中國證券業(yè)協(xié)會會員。為本次發(fā)行提供擔保的機構不得擔任本次債券發(fā)行的受托管理人。債券受托管理人應當勤勉盡責，公正履行受托管理職責，不得損害債券持有人利益。對于債券受托管理人在履行受托管理職責時可能存在的利益沖突情形及相關風險防范、解決機制，發(fā)行人應當在債券募集說明書及債券存續(xù)期間的信息披露文件中予以充分披露，并同時在債券受托管理協(xié)議中載明。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第四十五條規(guī)定：發(fā)行人和承銷機構不得操縱發(fā)行定價、暗箱操作；不得以代持、信托等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益；不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助；不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。

發(fā)行人不得在發(fā)行環(huán)節(jié)直接或間接認購其發(fā)行的公司債券。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股比例超過百分之五的股東及其他關聯(lián)方認購或交易、轉讓其發(fā)行的公司債券的，應當披露相關情況。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第六十八條規(guī)定：違反法律法規(guī)及本辦法等規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以對相關機構和人員采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等相關監(jiān)管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

關鍵詞： 上市公司 披露管理辦法