為了炒股獲利，有人兩度被罰后依舊鋌而走險，再遭證監(jiān)會處罰。

近日，證監(jiān)會披露的一則行政處罰決定書顯示，呂美慶、周學(xué)良、黃亮三人，在自己實際控制的18個賬戶之間進行證券交易，以便拉抬“長春燃氣”的股價，不到1個月獲利1589.73萬元。

(資料圖片僅供參考)

其中，證監(jiān)會對主要涉案人呂美慶采取三年市場禁入措施， 沒收呂美慶1589.73萬元的違法所得，并對其處以3179.47萬元的罰款。此外，呂美慶還曾于2015年和2021年兩次受到行政處罰，三次累計被罰沒7559萬元。

18個賬戶操縱一只股票，不到1個月獲利1590萬元

證監(jiān)會查明，2017年2月8日至2月27日期間，當事人控制、使用“周某平”等18個證券賬戶（以下簡稱賬戶組），利用持股優(yōu)勢、資金優(yōu)勢，在自己控制的證券賬戶之間大量交易“長春燃氣”，以操縱價格。

當事人先通過賬戶組大量建倉，2017年2月8日至2017年2月16日， 前5個交易日連續(xù)小單買入吸籌，后2個交易日連續(xù)巨量大單拉抬股價,使股價迅速遠離其持倉成本?！伴L春燃氣”股價從7.64元上漲至9.39元，漲幅22.91%。

在短短8天內(nèi)，賬戶組持有“長春燃氣”1530萬股，占總股本2.89%，占A股流通股6.09%，累計凈買入金額2.12億元。

隨后，他們利用大單買入拉抬或維持股價，在日內(nèi)利用密集連續(xù)小單反向賣出股票。截至2017年2月27日，賬戶組持有的“長春燃氣”被全部賣出?！伴L春燃氣”股價從9.39元下跌至8.96元，跌幅為4.58%。

操縱“長春燃氣”股價圖

操縱期間，“長春燃氣”價格從7.64元上升至8.96元，漲幅17.28%，偏離上證綜指15.21%，期間最高漲幅29.06%，振幅29.06%。2017年2月22日，“長春燃氣”價格達到9.86元。

在此期間，賬戶組有9個交易日在其實際控制的證券賬戶之間交易“長春燃氣”，共1908萬股。實控賬戶之間交易股票數(shù)量占市場成交量比例超過3%的有7個交易日，超過10%的有1個交易日。

賬戶組期初持有“長春燃氣”0股，期間買賣1.27億股， 期末持股0股。買入金額11.55億元，賣出金額11.72億元。賬戶組操縱“長春燃氣”股票，獲利1589.73萬元。

證監(jiān)會認為，三人違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。

證監(jiān)會決定，沒收呂美慶違法所得1589.73萬元，并對呂美慶處以3179.47萬元罰款；對周學(xué)良處以60萬元罰款，對黃亮處以30萬元罰款。

操縱股價3人組兩度被罰，呂美慶三次累計被罰沒7559萬元

呂美慶等當事人申辯，請求不予行政處罰。其中，呂美慶及其代理人申辯，在案證據(jù)不能證明呂美慶系案涉證券賬戶的控制人，理由如下：

一是，本案言詞證據(jù)不能證明呂美慶控制使用全部證券賬戶；二是，案涉證券賬戶對應(yīng)的三方存管資金與呂美慶沒有關(guān)聯(lián)；三是，有證據(jù)證明案涉部分賬戶由其他人使用的可能。四是，案涉多個證券賬戶MAC地址存在交叉使用；五是涉案賬戶交易活動與申辯人無關(guān)。

周學(xué)良、黃亮二人均申辯表示，自己屬于配資中介，幫人賺取傭金，周學(xué)良表示自己不認識呂美慶，黃亮表示，涉案期間已與呂美慶無聯(lián)系。

證監(jiān)會復(fù)核后表示，對呂美慶、周學(xué)良和黃亮的意見不予采納。在案證據(jù)足以證明周學(xué)良、黃亮為呂美慶下屬，呂美慶安排二人出面借賬戶、打保證金、簽訂協(xié)議等。

查閱行政決定書可以發(fā)現(xiàn)，主要涉案人員呂美慶，曾分別于2015年和2021年兩次受到證監(jiān)會行政處罰。據(jù)統(tǒng)計，呂美慶三次累計被罰沒7559萬元。

第一次處罰是因為呂美慶自2013年開始，使用與本案相同的方法操縱“西安飲食”、“龍星化工”、“大通燃氣”在內(nèi)的多只股票，證監(jiān)會決定沒一罰一，沒收其違法所得1274.90萬元，并處以1274.90萬元罰款。

第二次處罰，呂美慶、周學(xué)良和黃亮三人組一同被罰，只不過當時的處罰原因是當事人持有“吉林森工”股份比例到達5%和減少5%時未做報告，以及在限制期內(nèi)進行交易。證監(jiān)會對呂美慶處以240萬元罰款。并未對三人借用、控制34個賬戶的行為予以處罰。

近期，證監(jiān)會強化“零容忍”執(zhí)法，從嚴打擊證券違法活動，呂美慶終因操縱市場罪遭證監(jiān)會沒一罰二，證監(jiān)會沒收其違法所得1589.73萬元，罰款3179.47萬元。

值得關(guān)注的是，呂美慶支付本次罰款的能力“存疑”。根據(jù)（2021)京0102執(zhí)恢5068號裁定書顯示，北京市西城區(qū)人民法院對其名下的兩部車、位于上海的不動產(chǎn)四套進行輪候查封，未發(fā)現(xiàn)其他可供執(zhí)行的財產(chǎn)，2021年的罰款尚有780.89萬罰金未執(zhí)行。法律從業(yè)者表示，后續(xù)呂美慶是否有能力支付罰款，取決于房子法拍支付其余案子罰金后，資金是否有所剩余。

上海德禾翰通律師事務(wù)所律師桑田提醒廣大投資者，“遠離操縱市場，一旦觸碰，不僅被沒收違法所得，情節(jié)嚴重者還將面臨刑事責任?！?/p>

（文章來源：界面新聞）

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