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證監(jiān)會(huì)4月14日就《上市公司獨(dú)立董事管理辦法（征求意見稿）》（下稱《辦法》），向社會(huì)公開征求意見。《辦法》要求，通過董事會(huì)審計(jì)、提名、薪酬等專門委員會(huì)和獨(dú)立董事專門會(huì)議等方式搭建獨(dú)立董事履職平臺(tái)，關(guān)聯(lián)交易等潛在重大利益沖突事項(xiàng)由獨(dú)立董事專門會(huì)議事前認(rèn)可，增加獨(dú)立董事在關(guān)鍵領(lǐng)域監(jiān)督的“話語權(quán)”。

《辦法》共六章47條，是落實(shí)《關(guān)于上市公司獨(dú)立董事制度改革的意見》各項(xiàng)改革任務(wù)的主要載體，進(jìn)一步細(xì)化了獨(dú)立董事制度各環(huán)節(jié)具體要求，構(gòu)建科學(xué)合理、互相銜接的規(guī)則體系。

《辦法》明確了獨(dú)立董事的任職資格與任免。一是明確獨(dú)立董事獨(dú)立性、任職條件、任職期限及兼職等規(guī)定，建立獨(dú)立性定期測(cè)試機(jī)制；二是從提名、資格審查、選舉、持續(xù)管理、解聘等方面全鏈條優(yōu)化獨(dú)立董事選任機(jī)制；三是建立獨(dú)立董事資格認(rèn)定制度，要求交易所對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料進(jìn)行審查，審慎判斷獨(dú)立董事候選人是否符合任職資格并有權(quán)提出異議。

《辦法》具體列舉了獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)及重點(diǎn)監(jiān)督事項(xiàng)，對(duì)非潛在重大利益沖突事項(xiàng)不再強(qiáng)制要求獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見，促進(jìn)獨(dú)立董事合理行使獨(dú)立聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)、征集股東權(quán)利等特別職權(quán)，更好履行監(jiān)督職能。

就履職保障而言，《辦法》從兩方面進(jìn)行了細(xì)化：一是明確上市公司及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)從人員組織、知情權(quán)、經(jīng)費(fèi)等方面為獨(dú)立董事履職提供必要條件，鼓勵(lì)上市公司推動(dòng)獨(dú)立董事提前參與重大復(fù)雜事項(xiàng)研究論證等環(huán)節(jié)；二是強(qiáng)化對(duì)相關(guān)主體不配合、阻撓獨(dú)立董事履職的監(jiān)督管理，暢通監(jiān)管機(jī)構(gòu)與獨(dú)立董事的溝通渠道。

《辦法》還明確了證監(jiān)會(huì)、交易所、中國上市公司協(xié)會(huì)的職責(zé)，規(guī)定上市公司及獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)證監(jiān)會(huì)及交易所的日常監(jiān)管予以配合。上市公司、獨(dú)立董事及相關(guān)主體違反《辦法》規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)可以采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

此外，《辦法》明確了實(shí)施日期及相關(guān)新舊制度銜接等安排。自《辦法》生效之日起，對(duì)上市公司董事會(huì)及專門委員會(huì)的設(shè)置、獨(dú)立董事專門會(huì)議機(jī)制、獨(dú)立董事的獨(dú)立性、任職條件、任職期限及兼職情況等事項(xiàng)設(shè)置一年的過渡期。過渡期內(nèi)，相關(guān)事項(xiàng)與《辦法》不一致的，可以適用《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》規(guī)定；過渡期滿后，應(yīng)當(dāng)符合《辦法》規(guī)定。

（文章來源：上海證券報(bào)）

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