因股東方業(yè)務(wù)陷入危機(jī)，部分基金銷售機(jī)構(gòu)股權(quán)被公開司法拍賣，未來或面臨“易主”的可能。

淘寶網(wǎng)司法拍賣顯示，尚智逢源(北京)基金銷售有限公司的全部股權(quán)近日被四川省成都市中級人民法院公開拍賣，起拍開始時(shí)間為4月8日，起拍價(jià)格1120萬元。目前，尚智逢源基金銷售公司這部分股權(quán)為中迪禾邦集團(tuán)所持有，且已經(jīng)處于司法凍結(jié)狀態(tài)。

事實(shí)上，這并非尚智逢源基金銷售公司第一次因股東問題遭遇波折，早在2018年，因存在股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛等問題，正常經(jīng)營活動(dòng)受到影響，尚智逢源分別被北京證監(jiān)局、基金業(yè)協(xié)會(huì)暫停公私募基金銷售業(yè)務(wù)。

(相關(guān)資料圖)

尚智逢源基金銷售公司

全部股權(quán)遭司法拍賣

因股東問題，部分中小基金銷售機(jī)構(gòu)或?qū)⒚媾R易主。

淘寶網(wǎng)司法拍賣頻道顯示，尚智逢源(北京)基金銷售有限公司的全部股權(quán)近日被公開拍賣。公告顯示，此次尚智逢源500萬股的股權(quán)拍賣方為四川省成都市中級人民法院，起拍開始時(shí)間為4月8日，起拍價(jià)格1120萬元。

目前，尚智逢源基金銷售公司這部分股權(quán)已被四川省成都市中級人民法院以(2021)川01執(zhí)保63號之三十三執(zhí)行裁定書凍結(jié)。

國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，尚智逢源成立于2014年4月2日，注冊資本金為5000萬元，是中迪禾邦集團(tuán)有限公司的全資子公司，法定代表人為鄂長俊，早在2015年12月24日，尚智逢源就已拿到獨(dú)立第三方基金銷售資格。

事實(shí)上，身為尚智逢源的大股東，中迪禾邦集團(tuán)自身發(fā)展也處于“風(fēng)雨飄搖”之中，天眼查信息顯示，目前中迪禾邦集團(tuán)被最高人民法院列為失信公司，同時(shí)限制高消費(fèi)。除了尚智逢源之外，中迪禾邦集團(tuán)有限公司所持的多家公司股權(quán)也被司法凍結(jié)。

中迪禾邦集團(tuán)實(shí)控人李勤目前也是失信被執(zhí)行人，被執(zhí)行總金額超過89.37億元。

曾被監(jiān)管暫停公私募基金銷售業(yè)務(wù)

早在幾年前，尚智逢源基金銷售公司就曾因股權(quán)糾紛等問題遭遇監(jiān)管處罰。

2018年4月，基金業(yè)協(xié)會(huì)曾下發(fā)《關(guān)于暫停尚智逢源(北京)基金銷售有限公司私募基金募集業(yè)務(wù)的決定》。

決定中稱，近日，協(xié)會(huì)收到北京證監(jiān)局對尚智逢源出具的《關(guān)于對尚智逢源(北京)基金銷售有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理公募基金銷售業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定》([2018]20號，以下簡稱《決定》)，責(zé)令尚智逢源進(jìn)行整改，并暫停了尚智逢源辦理公募基金銷售業(yè)務(wù)12個(gè)月。

根據(jù)《決定》，協(xié)會(huì)認(rèn)為尚智逢源存在股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛，已嚴(yán)重影響你公司正常的經(jīng)營活動(dòng)；法人治理嚴(yán)重缺失，法定代表人拒絕配合監(jiān)管檢查；公司違規(guī)下設(shè)分支機(jī)構(gòu)，未能落實(shí)整改要求；公司人員管理混亂，總經(jīng)理任用未按照法規(guī)要求，到監(jiān)管部門履行備案義務(wù)等問題。現(xiàn)決定暫停尚智逢源私募基金募集業(yè)務(wù)，直至整改完畢并現(xiàn)場驗(yàn)收合格。

尚智逢源應(yīng)自收到本決定之日起，立即停止私募基金募集活動(dòng)，暫停業(yè)務(wù)期間不得從事下列活動(dòng)：簽訂新的銷售協(xié)議、宣傳推介基金、發(fā)售基金份額(權(quán)益)、辦理基金份額認(rèn)/申購(認(rèn)繳)。

之后，中國裁判文書網(wǎng)披露的《上海堃碩金融信息服務(wù)有限公司與劉磊股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一審民事判決書》揭開了這起股權(quán)糾紛的細(xì)節(jié)。

上述裁判文書顯示，早在2016年3月10日，堃碩公司與時(shí)任尚智逢源的股東方劉磊簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定：劉磊同意將其持有的尚智逢源100%的股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給堃碩公司。

協(xié)議簽訂之后，由劉磊代堃碩公司持有轉(zhuǎn)讓標(biāo)的，即劉磊所持有的全部公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給堃碩公司，并由劉磊以自己的名義持有，待協(xié)議簽訂之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行公司股權(quán)工商變更登記；轉(zhuǎn)讓價(jià)款為1000萬元。

據(jù)劉磊表示，在實(shí)際經(jīng)營尚智逢源期間，堃碩公司未經(jīng)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局備案而設(shè)立34家分公司，導(dǎo)致尚智逢源受到整改三個(gè)月的行政處罰，之后堃碩公司不但未整改，反而將分公司擴(kuò)大為48家，致使尚智逢源再次受到責(zé)令改正并暫停辦理公募基金銷售業(yè)務(wù)12個(gè)月行政監(jiān)管措施、法定代表人劉磊被給予警示函的行政處罰。堃碩公司未按規(guī)定期限辦理增值稅納稅申報(bào)及報(bào)送納稅材料，導(dǎo)致賬戶非正常，稅務(wù)防偽標(biāo)示被注銷，不能自行申領(lǐng)發(fā)票、開具發(fā)票，受到北京市門頭溝區(qū)國家稅務(wù)局第一稅務(wù)所責(zé)令限期改正通知書。劉磊因此提出解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的訴求。

不過，堃碩公司辯稱，堃碩公司成立尚智逢源分公司的情況，劉磊是提前知悉的，且已向劉磊支付了500萬元補(bǔ)償款。

法院認(rèn)為，行政監(jiān)管措施并不足以影響堃碩公司與劉磊之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，因此判令劉磊協(xié)助堃碩公司辦理尚智逢源100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓工商變更登記手續(xù)。

天眼查信息顯示，之后，尚智逢源公司股權(quán)幾經(jīng)易手，股東方從劉磊變更為堃碩公司，之后又被上海富金信息科技有限公司接手，目前的股東方為中迪禾邦集團(tuán)。

（文章來源：中國基金報(bào)）

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