廣州市地方金融監(jiān)督管理局提供

2020年5月出爐的《廣州市加快推進企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展“領(lǐng)頭羊”行動計劃（2020-2022年）》（簡稱“‘領(lǐng)頭羊’行動計劃”），提出爭取用三年時間推動新增境內(nèi)外上市公司60家，推動一批符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、具有較強綜合實力的優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市?！督?jīng)濟參考報》記者從廣州市地方金融監(jiān)督管理局獲悉，全市三年來已新增境內(nèi)外上市公司64家，超額完成目標(biāo)任務(wù)。截至目前，廣州市現(xiàn)有境內(nèi)外上市公司220家，總市值超3.2萬億元。與此同時上市公司融資規(guī)模不斷增長，累計募資額超6000億元，其中首發(fā)募資2440億元，增發(fā)募資3307億元，配股募資77.8億元。

“制造業(yè)當(dāng)家”特色鮮明

(資料圖片僅供參考)

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加速發(fā)展

制造業(yè)是國家經(jīng)濟命脈，也是廣州“制造立市”“智造強市”的產(chǎn)業(yè)底蘊。據(jù)廣州市地方金融監(jiān)督管理局相關(guān)負責(zé)人介紹，經(jīng)過多年培育，轄區(qū)現(xiàn)有的220家境內(nèi)外上市公司中有109家工業(yè)企業(yè)，產(chǎn)業(yè)鏈中下游企業(yè)居多，工業(yè)企業(yè)中又以制造業(yè)為主，“制造業(yè)當(dāng)家”的特色鮮明。近三年來，新增上市企業(yè)中超50%的企業(yè)均屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，其中智能與新能源汽車、生物醫(yī)藥與健康、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)三大新興支柱產(chǎn)業(yè)加速發(fā)展。

作為廣州上市公司的生力軍，民營中小企業(yè)近年來表現(xiàn)不俗。據(jù)介紹，近三年全市新增上市公司中民企達45家，占比超七成，現(xiàn)有境內(nèi)外上市公司中民營企業(yè)達到169家。這些企業(yè)主要分布在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板以及北交所，科技創(chuàng)新屬性明顯，并持續(xù)在吸納就業(yè)等方面發(fā)揮著不可或缺的重要作用。

在資本市場加持下，上市公司“經(jīng)濟體”已成為廣州經(jīng)濟發(fā)展的強大引擎。數(shù)據(jù)顯示，2022年廣州A股上市公司營收合計13053.9億元，同比增長6.5%，凈資產(chǎn)收益率（ROE）3.8%，平均資產(chǎn)負債率40%，研發(fā)投入合計342.1億元，相關(guān)指標(biāo)優(yōu)于大部分一線城市。值得一提的是，“領(lǐng)頭羊”行動計劃期間，轄區(qū)上市公司IPO規(guī)模超過2011-2019年數(shù)值的總和，其中汽車、金融、房地產(chǎn)、電子、化工行業(yè)融資額居前。

助力加速形成優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群與產(chǎn)業(yè)鏈，廣州上市公司近年來充分利用資本鏈開展產(chǎn)業(yè)整合、完善產(chǎn)業(yè)配套并收效顯著。如汽車產(chǎn)業(yè)鏈方面，小鵬汽車登陸美股、港股兩次上市募資均超百億元，不僅加速了企業(yè)自身發(fā)展，也在一定程度上優(yōu)化了廣州新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈格局；生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)方面，8家生物醫(yī)藥公司成功登陸境內(nèi)資本市場，進一步加快了產(chǎn)業(yè)集群化、融合化、生態(tài)化發(fā)展。

多措并舉筑牢發(fā)展“基底”

企業(yè)上市質(zhì)效顯著提升

抓住資本市場改革發(fā)展機遇順勢而為、乘勢而上。記者了解到，各層面高度重視與統(tǒng)籌謀劃，為“領(lǐng)頭羊”行動計劃提供了堅實組織保障。

其一，重點聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，出臺扶持獎勵政策。結(jié)合各證券交易所、各板塊的定位及特點，廣州市近年來不斷提高上市成功率，增強產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展韌性和競爭力。同時，“前端”企業(yè)上市工作協(xié)調(diào)機制和“后端”促進上市公司規(guī)范發(fā)展協(xié)作機制，也成為推進企業(yè)上市工作的有力組織保障。據(jù)介紹，市區(qū)兩級為成功上市的企業(yè)獎勵補貼最高可達1100萬元，減輕了企業(yè)部分上市負擔(dān)，市級層面累計發(fā)放資本市場獎勵補貼超4億元。

其二，圍繞拓展服務(wù)廣度深度，營造優(yōu)質(zhì)的企業(yè)上市環(huán)境。具體來看，廣州市一是積極吸引三大全國性資本市場平臺在廣州設(shè)立服務(wù)機構(gòu)，與廣東股權(quán)交易中心共同構(gòu)成廣州立體化、綜合化、多層次的資本市場平臺體系，同時加強與境外資本市場的合作，組織開展內(nèi)容豐富、形式多樣的培訓(xùn)走訪活動，加大推動企業(yè)上市的宣傳力度，不斷增強企業(yè)的上市意識和信心；二是在廣州開展“問計于企”“羊城資本薈”“領(lǐng)頭羊”評選等走訪、培訓(xùn)宣講活動，活躍轄區(qū)資本市場生態(tài)氛圍；三是幫助擬上市企業(yè)與中介機構(gòu)做好銜接，督促中介機構(gòu)依法合規(guī)進行上市輔導(dǎo)，推動投資機構(gòu)參與企業(yè)股份制改造、上市、并購重組等，搭建“廣州科技金融路演中心”和“廣州新三板企業(yè)路演中心”等投融資路演對接平臺，引導(dǎo)社會資本與全市科技企業(yè)、新三板企業(yè)對接；四是著力提高上市公司質(zhì)量，及時了解上市公司的困難和訴求，指導(dǎo)支持上市公司穩(wěn)妥化解債務(wù)風(fēng)險和流動性風(fēng)險，引導(dǎo)上市公司的控股股東和實際控制人增強誠信意識和責(zé)任意識，推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)和公司內(nèi)控機制，切實提高公司治理水平。

其三，做細做實培育工作，不斷提高推動企業(yè)上市的工作效能和服務(wù)精準(zhǔn)度。廣州一方面積極構(gòu)建符合上市規(guī)律的培育機制，建立“儲備一批、培育一批、輔導(dǎo)一批、申報一批”的擬上市企業(yè)梯隊，打造企業(yè)上市的培育系統(tǒng)，提供守法證明協(xié)調(diào)函件、活動通知、路演對接、信息查詢等政務(wù)服務(wù)。另一方面，指導(dǎo)上市后備企業(yè)做好上市路徑規(guī)劃，為企業(yè)協(xié)調(diào)解決歷史沿革確認、合規(guī)性證明開具等訴求。根據(jù)A股、港股和美股市場各自特點，引導(dǎo)各類型企業(yè)合理申報擬上市的交易所和板塊，提升上市效率。同時，探索境外上市及資產(chǎn)置換、吸收合并等多樣化并購重組交易，拓寬企業(yè)融資渠道。

其四，提質(zhì)增效并重，積極支持上市公司及擬上市企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展。具體來看，一是積極對標(biāo)北京、上海、深圳等地，充分發(fā)揮粵港澳大灣區(qū)的政策、資源稟賦和區(qū)域協(xié)同優(yōu)勢，以“產(chǎn)業(yè)鏈+資本鏈”思維，把對接多層次資本市場與構(gòu)建區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢有機結(jié)合起來，支持上市公司依托資本市場實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同聯(lián)動、設(shè)施互聯(lián)互通、資源共建共享，加快形成上市公司與配套企業(yè)聯(lián)動發(fā)展格局，同時推動開展針對上市公司等優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)并購工作，形成戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展新格局；二是充分發(fā)揮廣州國企規(guī)模大、資源多以及民企創(chuàng)新強、機制活等互補優(yōu)勢，鼓勵國有資本加大對具有戰(zhàn)略重要性、高溢出效應(yīng)產(chǎn)業(yè)的投資力度，積極推動國有企業(yè)與擬上市企業(yè)加強業(yè)務(wù)合作；三是深化資本融合，充分發(fā)揮資本市場價格、估值、資產(chǎn)評估結(jié)果在資產(chǎn)交易定價的重要作用，鼓勵國有企業(yè)依托資本市場開展混合所有制改革，沿產(chǎn)業(yè)鏈主動參與重點產(chǎn)業(yè)鏈上市民企或者產(chǎn)業(yè)龍頭的股權(quán)多元化改革，形成共同投資、共享成果的良好局面。

此外值得肯定的是，伴隨廣州資本市場培育系統(tǒng)的投入使用，守法證明協(xié)調(diào)函件、資料報送、活動通知、路演對接、信息交流、法律法規(guī)及案例查詢等多種功能均可在線辦理，實現(xiàn)了“企業(yè)多跑網(wǎng)路、少走馬路”的目標(biāo)，極大提高了資本市場培育工作效率。同時還為擬上市企業(yè)提供涵蓋上市培育、中介服務(wù)、投融資渠道對接、銀行金融服務(wù)等專屬綜合服務(wù)，囊括了銀行、證券、風(fēng)投、會計、法律等領(lǐng)域的廣州市資本市場專家?guī)旌蜋C構(gòu)庫已初具規(guī)模。

加大上市培育力度

凸顯產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)作用

錨定高質(zhì)量發(fā)展首要任務(wù)，持續(xù)提升金融服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)效。廣州市地方金融監(jiān)督管理局表示，下一步將重點從四個方面積極發(fā)揮廣州市企業(yè)上市工作辦公室的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，謀劃出臺新一輪企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展“領(lǐng)頭羊”助力產(chǎn)業(yè)領(lǐng)跑行動計劃。

一是強化推動企業(yè)上市的工作機制。充分發(fā)揮廣州市企業(yè)上市工作辦公室的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，健全部門聯(lián)動機制與政所聯(lián)動機制，與三大交易所駐穗機構(gòu)深化聯(lián)動，營造廣州立體化、綜合化、多層次的資本市場平臺體系。

二是打造企業(yè)上市培育工程。摸排篩選出主業(yè)突出、擁有自主核心技術(shù)、經(jīng)營實力強、發(fā)展?jié)摿Υ蟮钠髽I(yè)進入擬上市后備企業(yè)庫，積極引導(dǎo)各家券商機構(gòu)在廣州開展上市輔導(dǎo)業(yè)務(wù)，為上市項目孵化提供全鏈條的金融支撐，支持廣東股權(quán)交易中心加快開展廣東省區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新試點，積極申報并做優(yōu)做強“專精特新專板”“科技創(chuàng)新專板”等特色板塊。

三是加大重點領(lǐng)域的上市培育力度。聚焦科技“獨角獸”企業(yè)、國家高新技術(shù)企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)的成長特點和融資需求，做好高效孵化、重點規(guī)范、上市精準(zhǔn)培育。依托廣州產(chǎn)業(yè)園區(qū)將企業(yè)上市培育工作延伸至項目引進、科技孵化、產(chǎn)業(yè)賦能等環(huán)節(jié)。推動有實力的國有企業(yè)集團及公用事業(yè)企業(yè)依托資本市場創(chuàng)造條件實現(xiàn)整體或分拆上市。充分發(fā)揮廣州民營企業(yè)創(chuàng)新強、機制活等互補優(yōu)勢，積極開展民營企業(yè)上市培育。

四是發(fā)揮上市企業(yè)產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)作用。積極引導(dǎo)上市公司完善公司治理，加強投資者關(guān)系管理，充分發(fā)揮上市公司在培育發(fā)展戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群、“穩(wěn)鏈”“強鏈”中的引領(lǐng)帶動作用。支持上市公司拓寬融資渠道，引導(dǎo)上市公司規(guī)范利用各類股債融資工具和分拆上市政策。

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