【資料圖】

本報(bào)記者 周尚伃

4月14日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從券商處獲悉，為落實(shí)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制改革，督促券商歸位盡責(zé)，形成執(zhí)業(yè)質(zhì)量和專業(yè)聲譽(yù)的市場化約束機(jī)制，根據(jù)《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》，中證協(xié)擬組織開展2023年券商投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)。

具體來看，2023年券商投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)期為2022年1月1日至12月31日，參評(píng)項(xiàng)目包括2022年1月1日至11月30日期間內(nèi)新受理的投行項(xiàng)目（12月份新受理的項(xiàng)目納入下一年評(píng)價(jià)）。本次評(píng)價(jià)對(duì)象是期間有完成項(xiàng)目的超80家保薦機(jī)構(gòu)，評(píng)價(jià)項(xiàng)目覆蓋期間主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首發(fā)和再融資項(xiàng)目，共計(jì)1979個(gè)。

從具體評(píng)價(jià)方式來看，項(xiàng)目評(píng)價(jià)采用扣分方式，在項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量基準(zhǔn)分值上根據(jù)扣分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣減，直至0分。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基準(zhǔn)分為100分，包括執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)基準(zhǔn)分60分（主要反映首發(fā)、再融資項(xiàng)目的申報(bào)質(zhì)量情況，包括項(xiàng)目撤否情況、處罰處分及負(fù)面行為記錄等）、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)基準(zhǔn)分20分（主要反映證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和治理體系的整體建設(shè)運(yùn)行情況）、業(yè)務(wù)管理評(píng)價(jià)基準(zhǔn)分20分（主要反映證券公司投行項(xiàng)目內(nèi)部管理流程控制的有效性和工作底稿電子化管理的規(guī)范化水平等情況）三類指標(biāo)。

去年12月份，中證協(xié)發(fā)布了首次投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。其中，申萬宏源承銷保薦、國元證券、中信證券、華泰聯(lián)合、中金公司、興業(yè)證券、中原證券、長江證券承銷保薦、中泰證券、安信證券、五礦證券、國金證券等12家券商投行入選A類，還有招商證券、東興證券、中信建投等50家公司被評(píng)為B類，中德證券、華金證券、華安證券等15家公司被評(píng)為C類。

關(guān)鍵詞：