中國經濟網北京1月12日訊今日，證監(jiān)會江西監(jiān)管局網站發(fā)布了《關于對申萬宏源證券有限公司南昌縣澄湖北大道證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》、《關于對黃霞采取出具警示函措施的決定》。經查，江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)申萬宏源證券有限公司南昌縣澄湖北大道證券營業(yè)部原經紀人黃霞在營業(yè)部任職期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。

上述行為反映營業(yè)部對經紀人的合規(guī)管理不到位，違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第三條的規(guī)定。同時，黃霞上述行為不符合《證券經紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條第一項的規(guī)定。

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按照《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對申萬宏源證券有限公司南昌縣澄湖北大道證券營業(yè)部、黃霞采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據中國證券業(yè)協(xié)會網站登記信息顯示，黃霞于2012年7月6日在申萬宏源西部證券有限公司登記執(zhí)業(yè)，執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(投資顧問)，登記狀態(tài)為正常，登記編號為S1180612070013。

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第三條：證券公司應當建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務素質，防止證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為。

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十三條：證券經紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；

（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；[1]

（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

（六）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；

（七）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；

（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；

（九）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條：證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經紀人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導致證券經紀人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經紀業(yè)務風險資本準備計算比例和有關證券營業(yè)部的分支機構風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據庫系統(tǒng)。

以下為原文：

關于對申萬宏源證券有限公司南昌縣澄湖北大道證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定

申萬宏源證券有限公司南昌縣澄湖北大道證券營業(yè)部：

經查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部原經紀人黃霞在營業(yè)部任職期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。上述行為反映營業(yè)部對經紀人的合規(guī)管理不到位，違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第三條的規(guī)定。

按照《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應健全完善內部控制機制，切實加強合規(guī)管理，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江西證監(jiān)局

2023年1月5日

關于對黃霞采取出具警示函措施的決定

黃霞：

經查，我局發(fā)現(xiàn)你在申萬宏源證券有限公司南昌縣澄湖北大道證券營業(yè)部任職期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。上述行為不符合《證券經紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條第一項的規(guī)定。

按照《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江西證監(jiān)局

2023年1月5日

關鍵詞： 證券經紀人 申萬宏源