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近日，*ST凱樂(lè)發(fā)布了關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》的公告。從中可以看到：2022年12月2日，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》（處罰字[2022]171號(hào)）。

經(jīng)查，凱樂(lè)科技等涉嫌違法的事實(shí)如下：一、凱樂(lè)科技開(kāi)展專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)的情況（一）凱樂(lè)科技開(kāi)展專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)情況；（二）凱樂(lè)科技虛構(gòu)專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)的實(shí)施情況。二、凱樂(lè)科技2016年至2020年定期報(bào)告存在虛假記載。上述違法事實(shí)，有凱樂(lè)科技公告、情況說(shuō)明、合同文件、賬務(wù)資料、銀行流水、當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。

據(jù)了解，目前*ST凱樂(lè)收到的只是《行政處罰事先告知書(shū)》，最終的結(jié)果還需要等待《行政處罰決定書(shū)》的確認(rèn)，一旦認(rèn)定上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，根據(jù)相關(guān)司法解釋，在2017年4月19日至2021年7月23日期間買入，并在2021年7月24日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無(wú)論是否解套)的投資者，可以通過(guò)法律途徑來(lái)維護(hù)自身的合法權(quán)益。也可以將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄（建議為Excel文件）發(fā)送到weiquan@hongzhoukan.com的郵箱，參與由《證券市場(chǎng)紅周刊》“民間維權(quán)”欄目組織的索賠征集活動(dòng)。參與此活動(dòng)的投資者在獲得賠償前無(wú)需支付任何律師費(fèi)用，最終索賠條件與獲賠情況根據(jù)法院判決為準(zhǔn)。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，擬決定：1.責(zé)令湖北凱樂(lè)科技股份有限公司改正，給予警告，并處以1,000萬(wàn)元的罰款；2.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員朱弟雄給予警告，并處以500萬(wàn)元的罰款；3.對(duì)其他直接責(zé)任人員隴凱、韓平、段和平、劉蓮春、趙曉城給予警告，分別處以200萬(wàn)元的罰款；4.對(duì)其他直接責(zé)任人員張健給予警告，并處以150萬(wàn)元的罰款；5.對(duì)其他直接責(zé)任人員朱后利給予警告，并處以100萬(wàn)元的罰款；6.對(duì)其他直接責(zé)任人員馬圣竣給予警告，并處以80萬(wàn)元的罰款；7.對(duì)其他直接責(zé)任人員陳杰給予警告，并處于60萬(wàn)元的罰款。

*ST凱樂(lè)還在公告中稱：根據(jù)《告知書(shū)》，公司2016年至2020年定期報(bào)告存在虛假記載，經(jīng)測(cè)算，公司2017年至2020年的歸母凈利潤(rùn)均為負(fù)，可能觸及原《上海證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》（上證發(fā)〔2018〕98號(hào)）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2019年4月修訂）》（上證發(fā)〔2019〕52號(hào)）規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。按照《關(guān)于發(fā)布的通知》（上證發(fā)〔2020〕100號(hào)）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年1月修訂）》（上證發(fā)〔2022〕1號(hào)）等相關(guān)規(guī)則，公司可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。如根據(jù)正式的行政處罰決定書(shū)結(jié)論，公司觸及重大違法強(qiáng)制退市情形，公司股票將被終止上市。接下來(lái)，對(duì)于公司的相關(guān)事件進(jìn)展我們也會(huì)持續(xù)關(guān)注。

關(guān)鍵詞： 凱樂(lè)科技 行政處罰