中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月19日訊 近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

決定顯示，東海證券股份有限公司存在以下情況:

一、2020年，公司開展有關(guān)債券的承銷業(yè)務(wù)過程中，一是債券一、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)未進(jìn)行有效隔離；二是未及時(shí)向我局報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況；三是簿記建檔過程不規(guī)范。上述行為反映出公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào))第八十七條、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第二十七條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第三十四條的規(guī)定。

(資料圖片)

二、2019年至今，公司部分前任高級(jí)管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查，反映公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第六條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

另外，許曉明作為時(shí)任債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人，對(duì)部門的合規(guī)管理負(fù)有直接責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)許曉明采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

殷建華作為東海證券股份有限公司時(shí)任總裁且分管債券發(fā)行業(yè)務(wù)，對(duì)上述問題負(fù)有管理責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)殷建華采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

相關(guān)法律法規(guī)：

《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第八十七條　證券公司開展債券一、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)在部門設(shè)置、人員等方面嚴(yán)格分離，不得由同一名高級(jí)管理人員分管。

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十七條??證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第三十四條　非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向?qū)I(yè)投資者發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每次發(fā)行對(duì)象不得超過二百人。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第六條??證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效。

前款規(guī)定的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交割、投資、采購、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請(qǐng)行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等。

以下為原文：

江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

東海證券股份有限公司:

經(jīng)查,你公司存在以下情況:

一、2020年,公司開展有關(guān)債券的承銷業(yè)務(wù)過程中,一是債券一、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)未進(jìn)行有效隔離;二是未及時(shí)向我局報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況;三是簿記建檔過程不規(guī)范。上述行為反映出公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善,違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào))第八十七條、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第二十七條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第三十四條的規(guī)定。

二、2019年至今,公司部分前任高級(jí)管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查,反映公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善,違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第六條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2022年12月8日

江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)許曉明采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

許曉明:

經(jīng)查,2020年,東海證券股份有限公司在開展有關(guān)債券承銷業(yè)務(wù)過程中存在治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等問題,違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào))第八十七條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第三十四條的規(guī)定。

你作為時(shí)任債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人,對(duì)部門的合規(guī)管理負(fù)有直接責(zé)任,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第十條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2022年12月7日

江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)殷建華采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

殷建華:

經(jīng)查,2020年,東海證券股份有限公司在開展有關(guān)債券承銷業(yè)務(wù)過程中存在治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等問題,違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào))第八十七條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第三十四條的規(guī)定。

你作為東海證券股份有限公司時(shí)任總裁且分管債券發(fā)行業(yè)務(wù),對(duì)上述問題負(fù)有管理責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2022年12月15日

關(guān)鍵詞： 證券公司 管理辦法