中國經(jīng)濟網(wǎng)北京11月25日訊 近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對盛新鋰能集團股份有限公司的關(guān)注函（公司部關(guān)注函〔2022〕第419號）。11月21日，盛新鋰能集團股份有限公司（簡稱“盛新鋰能”，002240.SZ）發(fā)布關(guān)于擬參與斯諾威公司股權(quán)競拍的公告。

(資料圖片僅供參考)

2022年11月20日，盛新鋰能召開第七屆董事會第四十一次會議，審議通過了《關(guān)于擬參與斯諾威公司股權(quán)競拍的議案》，同意公司參與雅江縣斯諾威礦業(yè)發(fā)展有限公司（簡稱“斯諾威公司”）的股權(quán)競拍。

成都興能新材料股份有限公司（簡稱“成都興能”）持有斯諾威公司54.2857%股權(quán)，斯諾威公司擁有四川省雅江縣德扯弄巴鋰礦、石英巖礦詳查探礦權(quán)。成都興能目前處于破產(chǎn)清算狀態(tài)，其持有的斯諾威公司54.2857%股權(quán)將于2022年11月25日10:00至2022年11月26日10:00（延時除外）在淘寶網(wǎng)阿里資產(chǎn)破產(chǎn)拍賣平臺進行公開拍賣。公司擬參與本次斯諾威公司股權(quán)的競拍。

成都興能持有的斯諾威公司54.2857%股權(quán)將于2022年11月25日10：00至2022年11月26日10：00（延時除外）在淘寶網(wǎng)阿里資產(chǎn)破產(chǎn)拍賣平臺（監(jiān)督單位：成都市中級人民法院；處置單位：成都興能管理人）拍賣。

本輪拍賣為第一輪拍賣，起拍價為2億元，保證金4千萬元，加價幅度100萬元或100萬元整數(shù)倍，封頂價為4億元。當競買人出價到本輪拍賣封頂價4億元時，將觸發(fā)熔斷機制，開啟第二輪拍賣。第二輪拍賣起拍時間為第一輪拍賣結(jié)束后48小時內(nèi)（具體時間以第二輪《拍賣公告》載明的時間為準）；第二輪拍賣起拍價為4億元，保證金8千萬元，加價幅度200萬元或200萬元整數(shù)倍，封頂價6億元……以此類推。每次熔斷后，當輪拍賣結(jié)束，競買人應按照要求增加競買保證金，按照新一輪次拍賣規(guī)則繼續(xù)參加競價。如未參加第一輪拍賣的競買人有意參加第二輪拍賣的，可直接根據(jù)要求提交競買資質(zhì)材料、交納保證金后參拍。

本次拍賣的標的股權(quán)存在優(yōu)先購買權(quán)人。優(yōu)先購買權(quán)人參與競買的，以與其他競買人相同的價格出價，沒有更高出價的，標的股權(quán)由優(yōu)先購買權(quán)人競得。

評估機構(gòu)云南陸緣衡礦業(yè)權(quán)評估有限公司出具了《四川省雅江縣德扯弄巴鋰礦、石英礦詳查探礦權(quán)評估報告》（云陸礦探評報[2021]第382號、云陸礦探評報[2022]第108號），評估報告載明“四川省雅江縣德扯弄巴鋰礦、石英巖礦詳查探礦權(quán)”在評估基準日（2021年6月30日）的評估價值為97400.84萬元（礦業(yè)權(quán)出讓收益不低于29448.82萬元未扣除）。

評估機構(gòu)深圳市鵬信資產(chǎn)評估土地房地產(chǎn)估價有限公司出具了《雅江縣斯諾威礦業(yè)發(fā)展有限公司擬破產(chǎn)重整所涉及的該公司股東全部權(quán)益市場價值估值報告》（鵬信資詢字[2022]第F135號），評估報告載明債務(wù)人股東全部權(quán)益于基準日2021年6月30日的市場價值為：-92533.87萬元。并載明債務(wù)人估值基準日的資產(chǎn)總計為98170.71萬元（礦業(yè)權(quán)出讓收益不低于29448.82萬元列入非流動負債）。

2016年8月，四川省國土資源廳公布德扯弄巴鋰礦探礦權(quán)“增加勘查礦種”價款127915.83萬元，斯諾威公司未繳納該價款，該評估結(jié)果已失效。斯諾威公司擁有的四川省雅江縣德扯弄巴鋰礦、石英巖礦詳查探礦權(quán)已于2021年6月30日到期，此前已辦理三次探礦權(quán)保留工作。目前正在辦理探礦權(quán)第四次保留工作。

據(jù)了解，因斯諾威公司在探礦權(quán)證取得及增補礦種階段涉嫌存在違法、違規(guī)事由，相關(guān)行政部門正在組織調(diào)查工作。因此，探礦權(quán)保留工作推進緩慢且存在探礦權(quán)滅失的風險。因斯諾威公司管理混亂，導致管理人在接收斯諾威公司時存在有關(guān)探礦權(quán)資料部分缺失現(xiàn)象。

斯諾威公司目前正在進行破產(chǎn)重整，經(jīng)中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)查詢，斯諾威公司屬于失信被執(zhí)行人。

深圳證券交易所指出，盛新鋰能擬參與競拍斯諾威54.2857%股權(quán)。斯諾威擁有四川省雅江縣德扯弄巴鋰礦、石英巖礦詳查探礦權(quán)（簡稱“探礦權(quán)”），斯諾威已進入破產(chǎn)重整程序且正在公開招募重整投資人。

公告顯示，盛新鋰能董事會授權(quán)管理層在不超過公司上年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)范圍內(nèi)（50.98億元）參與斯諾威54.2857%股權(quán)競拍。斯諾威經(jīng)審計賬面資產(chǎn)價值為2.01億元，以2021年6月30日為評估基準日的股東全部權(quán)益市場價值為-9.25億元（礦業(yè)權(quán)出讓收益不低于2.94億元列入非流動負債），其中探礦權(quán)評估值為9.74億元，管理人初步審查債權(quán)合計16.13億元。

公告顯示，斯諾威公司目前處于破產(chǎn)重整階段，無實質(zhì)經(jīng)營，其主要資產(chǎn)探礦權(quán)已于2021年6月30日到期，該探礦權(quán)能否辦理第四次保留手續(xù)、以及后續(xù)探礦權(quán)轉(zhuǎn)采礦權(quán)能否成功辦理均存在不確定性；2016年四川省國土資源廳公布該探礦權(quán)“增加勘查礦種”價款12.79億元，斯諾威未繳納該價款，該評估結(jié)果已失效；因斯諾威公司在探礦權(quán)證取得及增補礦種階段涉嫌存在違法、違規(guī)事由，相關(guān)行政部門正在組織調(diào)查工作，探礦權(quán)保留工作推進緩慢且存在探礦權(quán)滅失的風險。

請盛新鋰能審慎評估標的公司探礦權(quán)相關(guān)風險、進入破產(chǎn)重整程序的相關(guān)風險、標的股權(quán)瑕疵風險等，說明盛新鋰能確定競拍價格時是否充分考慮上述風險，盛新鋰能在標的公司存在較高風險的情況下仍高溢價參與競拍的原因及必要性，是否有利于維護上市公司利益及中小股東合法權(quán)益，并說明風險應對方案。

以下為原文：

深圳證券交易所

關(guān)于對盛新鋰能集團股份有限公司的關(guān)注函

公司部關(guān)注函〔2022〕第419號

盛新鋰能集團股份有限公司董事會：

11月21日，你公司披露《關(guān)于擬參與斯諾威公司股權(quán)競拍的公告》，你公司擬參與競拍雅江縣斯諾威礦業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡稱“斯諾威”）54.2857%股權(quán)。斯諾威擁有四川省雅江縣德扯弄巴鋰礦、石英巖礦詳查探礦權(quán)（以下簡稱“探礦權(quán)”），斯諾威已進入破產(chǎn)重整程序且正在公開招募重整投資人。對此，我部表示關(guān)注，請你公司就以下問題進行核查，并作出說明：

1.公告顯示，你公司董事會授權(quán)管理層在不超過公司上年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)范圍內(nèi)（50.98億元）參與斯諾威54.2857%股權(quán)競拍。斯諾威經(jīng)審計賬面資產(chǎn)價值為2.01億元，以2021年6月30日為評估基準日的股東全部權(quán)益市場價值為-9.25億元（礦業(yè)權(quán)出讓收益不低于2.94億元列入非流動負債），其中探礦權(quán)評估值為9.74億元，管理人初步審查債權(quán)合計16.13億元。

（1）請結(jié)合本次參與競拍金額及標的公司后續(xù)投入金額，包括但不限于“增加勘查礦種”價款、礦業(yè)權(quán)出讓收益、勘探開發(fā)支出、標的公司債務(wù)償付等，說明公司本次交易中擬承擔的最大風險敞口金額，是否構(gòu)成重大資產(chǎn)重組、是否需要履行股東大會審議程序。

（2）請說明本次參與競拍價格上限的確定原則，結(jié)合標的公司評估情況說明本次參與競拍價格上限確定的合理性與公允性，是否有利于維護上市公司利益及中小股東合法權(quán)益。

（3）請說明本次參與競拍及后續(xù)投入的資金來源，對公司生產(chǎn)經(jīng)營和財務(wù)狀況的影響。

2.公告顯示，斯諾威已進入破產(chǎn)重整程序且正在公開招募重整投資人，存在斯諾威公司重整計劃對出資人權(quán)益調(diào)整等系列風險，以及因斯諾威公司重整程序終止并被宣告破產(chǎn)而導致標的股權(quán)滅失等系列風險。請說明在斯諾威破產(chǎn)重整階段競拍其54.2857%股權(quán)，是否存在因重整計劃對出資人權(quán)益的調(diào)整，導致通過本次競拍取得斯諾威54.2857%股權(quán)的主體喪失控制權(quán)的風險，并說明你公司為防范相關(guān)風險已采取和擬采取的應對措施。

3.公告顯示，斯諾威公司目前處于破產(chǎn)重整階段，無實質(zhì)經(jīng)營，其主要資產(chǎn)探礦權(quán)已于2021年6月30日到期，該探礦權(quán)能否辦理第四次保留手續(xù)、以及后續(xù)探礦權(quán)轉(zhuǎn)采礦權(quán)能否成功辦理均存在不確定性；2016年四川省國土資源廳公布該探礦權(quán)“增加勘查礦種”價款12.79億元，斯諾威未繳納該價款，該評估結(jié)果已失效；因斯諾威公司在探礦權(quán)證取得及增補礦種階段涉嫌存在違法、違規(guī)事由，相關(guān)行政部門正在組織調(diào)查工作，探礦權(quán)保留工作推進緩慢且存在探礦權(quán)滅失的風險。

（1）請說明該探礦權(quán)2016年“增加勘查礦種”的具體情況，評估結(jié)果失效對探礦權(quán)的影響，后續(xù)標的公司是否仍需繳納12.79億元“增加勘查礦種”價款。

（2）請結(jié)合探礦權(quán)取得時間說明目前尚未取得采礦權(quán)的原因，如探礦權(quán)不能續(xù)期或轉(zhuǎn)采礦權(quán)對標的公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響。

4.請你公司審慎評估標的公司探礦權(quán)相關(guān)風險、進入破產(chǎn)重整程序的相關(guān)風險、標的股權(quán)瑕疵風險等，說明你公司確定競拍價格時是否充分考慮上述風險，你公司在標的公司存在較高風險的情況下仍高溢價參與競拍的原因及必要性，是否有利于維護上市公司利益及中小股東合法權(quán)益，并說明風險應對方案。

5.請說明標的公司已建、在建和擬建項目是否屬于“高耗能、高排放”項目，是否符合國家或地方有關(guān)政策要求以及落實情況，是否需履行相關(guān)主管部門審批、核準、備案等程序及履行情況。

請你公司就上述問題做出書面說明，在2022年11月29日前將有關(guān)說明材料報送我部并對外披露，同時抄送派出機構(gòu)。同時，提醒你公司及全體董事、監(jiān)事和高級管理人員嚴格遵守《證券法》《公司法》等法律法規(guī)，以及本所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)。

特此函告

深圳證券交易所

上市公司管理一部

2022年11月24日

關(guān)鍵詞： 破產(chǎn)重整 深圳證券交易所