(資料圖片僅供參考)

5月4日，深圳證監(jiān)局發(fā)布對深圳德訊證券顧問有限公司（下稱“深圳德訊證券”）采取責(zé)令改正措施的決定。

行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，深圳德訊證券在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的營銷過程中存在以下行為：一是公司運用單一客戶案例、客戶感謝視頻進行展示宣傳，存在一定誤導(dǎo)性；二是個別銷售人員面向客戶推介產(chǎn)品時有誤導(dǎo)性表述；三是個別員工自行裁剪經(jīng)公司審核的營銷素材對外發(fā)送；四是合規(guī)人員對于營銷素材的審核留痕不足。

深圳證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號，經(jīng)證監(jiān)會公告〔2020〕66號修正）第四條、第九條、第二十四條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，決定對深圳德訊證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)當(dāng)對上述各項問題逐項全面整改，進一步加強內(nèi)部控制，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交書面整改報告。

關(guān)鍵詞：