中國經(jīng)濟網(wǎng)北京7月4日訊 江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對謝乾采取出具警示函措施的決定(〔2023〕81號)。經(jīng)查,江蘇卓易信息科技股份有限公司(簡稱“卓易信息”,688258.SH)于2023年2月28日披露《2022年度業(yè)績快報公告》。謝乾作為公司的董事長、總經(jīng)理,于2023年2月21日減持公司股票7000股,成交金額331374.60元,股票減持時間處于公司2022年度業(yè)績快報公告前10日內(nèi)。
【資料圖】
謝乾的前述行為違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)會公告〔2022〕19號)第十二條第二項和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第七條第三項的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第十四條規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對謝乾采取出具警示函的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。謝乾應(yīng)當(dāng)加強對有關(guān)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí),嚴格規(guī)范減持行為,杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生,并在收到?jīng)Q定書的10個工作日內(nèi)向江蘇證監(jiān)局提交書面報告。
6月20日,卓易信息發(fā)布關(guān)于股份減持結(jié)果暨權(quán)益變動超過1%的告知函。本減持計劃公告前,江蘇卓易信息科技股份有限公司(以下簡稱“卓易信息”或“公司”)控股股東、實際控制人、董事長兼總經(jīng)理謝乾直接持有公司股份37733786股,占公司股份總數(shù)的43.39%。其中37430696股為公司首次公開發(fā)行股票并上市前所取得的股份,于2022年12月9日上市流通,303090股為謝乾集中競價取得。
2023年6月19日,公司收到謝乾及其一致行動人的告知函,謝乾通過集中競價方式減持公司股份869565股,占公司總股本的1.00%,減持計劃已實施完畢;自2023年2月21日至2023年6月19日,謝乾及其一致行動人宜興中恒企業(yè)管理有限公司(以下簡稱“中恒企管”)通過集中競價及大宗交易累計減持股份1269565股,占公司總股本的1.46%;謝乾及其一致行動人持有公司的權(quán)益由47.37%變動至45.91%。
謝乾因誤操作違規(guī)減持了公司7000股股份,具體內(nèi)容詳見公司于2023年3月23日在上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)披露的《江蘇卓易信息科技股份有限公司關(guān)于董事因誤操作違規(guī)減持公司股票及致歉公告》(公告編號:2023-011)。
3月23日,卓易信息發(fā)布關(guān)于董事因誤操作違規(guī)減持公司股票及致歉公告。公司于2023年2月28日披露2022年度業(yè)績快報,謝乾作為公司董事,于2023年2月21日因誤操作共減持了公司7000股股份,成交均價為47.3392元/股,總成交金額為人民幣331374.60元。上述行為違反了上海證券交易所《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則第1號——規(guī)范運作》第4.6.8條董監(jiān)高窗口期不得買賣公司股票的規(guī)定,但并非其主觀故意違規(guī)減持。經(jīng)公司自查,謝乾的上述減持行為不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況,亦未構(gòu)成短線交易。
《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)會公告〔2022〕19號)第十二條規(guī)定:上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》第四十七條規(guī)定,違反該規(guī)定將其所持本公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的,由此所得收益歸該上市公司所有,公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益并及時披露相關(guān)情況。
上述“買入后6個月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時點起算6個月內(nèi)賣出的;“賣出后6個月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時點起算6個月內(nèi)又買入的。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第七條規(guī)定:具有下列情形之一的,上市公司董監(jiān)高不得減持股份:
(一)董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪,在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關(guān)立案偵查期間,以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6 個月的。(二)董監(jiān)高因違反證券交易所規(guī)則,被證券交易所公開譴責(zé)未滿 3 個月的。
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第十四條規(guī)定:上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的,中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
以下為原文:
江蘇證監(jiān)局關(guān)于對謝乾采取出具警示函措施的決定
謝乾:
經(jīng)查,江蘇卓易信息科技股份有限公司(以下簡稱公司)于2023年2月28日披露《2022年度業(yè)績快報公告》。你作為公司的董事長、總經(jīng)理,于2023年2月21日減持公司股票7000股,成交金額331374.60元,股票減持時間處于公司2022年度業(yè)績快報公告前10日內(nèi)。你的前述行為違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)會公告〔2022〕19號)第十二條第二項和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第七條第三項的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第十四條規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)當(dāng)加強對有關(guān)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí),嚴格規(guī)范減持行為,杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生,并在收到本決定書的10個工作日內(nèi)向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2023年6月28日
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