中國經(jīng)濟網(wǎng)北京6月11日訊證監(jiān)會網(wǎng)站近日披露了深圳證監(jiān)局關于對鄭罡采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，鄭罡署名的英大證券有限責任公司發(fā)布的相關研究報告存在以下問題：一是個別研報數(shù)據(jù)未標注來源；預測公式不審慎，未有效驗證。二是撰寫的某公司投價報告風險揭示不充分，且存在報告表述不嚴謹?shù)那樾巍?/p>

以上情形違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕28號發(fā)布，證監(jiān)會公告〔2020〕20號修訂)，根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條，深圳證監(jiān)局決定對鄭罡采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

(資料圖)

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關于對鄭罡采取出具警示函措施的決定

鄭罡：

經(jīng)查，你署名的英大證券有限責任公司發(fā)布的相關研究報告存在以下問題：一是個別研報數(shù)據(jù)未標注來源；預測公式不審慎，未有效驗證。二是撰寫的某公司投價報告風險揭示不充分，且存在報告表述不嚴謹?shù)那樾巍?/p>

以上情形違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕28號發(fā)布，證監(jiān)會公告〔2020〕20號修訂)，根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本行政監(jiān)管措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2023年6月4日

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