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本報訊為切實提升投行業(yè)務執(zhí)業(yè)質量、促進提高上市公司質量，12月2日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）正式發(fā)布實施《證券公司投行業(yè)務質量評價辦法（試行）》（以下簡稱《評價辦法》）。

《評價辦法》以業(yè)務項目執(zhí)行和專業(yè)操守執(zhí)行為評價基礎，建立投行業(yè)務執(zhí)業(yè)質量評價體系，將資本市場“看門人機制”的執(zhí)行責任落實到具體業(yè)務，將保障執(zhí)業(yè)質量的三道防線責任明確到人，促進形成保薦承銷機構和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)質量和專業(yè)聲譽的市場化約束機制。主要內(nèi)容包括以下四個方面。

評價范圍上，試行期間，主要評價主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首發(fā)、再融資保薦業(yè)務，后續(xù)再逐步擴展到其他投行業(yè)務。

評價指標及內(nèi)容上，評價指標分為執(zhí)業(yè)質量、內(nèi)部控制、業(yè)務管理三個方面，各有側重：執(zhí)業(yè)質量評價主要反映首發(fā)、再融資項目的申報質量情況，包括項目撤否情況、處罰處分及負面行為記錄等；內(nèi)部控制評價主要反映證券公司投行業(yè)務內(nèi)部控制和治理體系的整體建設運行情況；業(yè)務管理評價主要反映證券公司投行項目內(nèi)部管理流程控制的有效性和工作底稿電子化管理的規(guī)范化水平等情況。

評價結果上，監(jiān)管部門和中證協(xié)定期根據(jù)證券公司投行業(yè)務項目執(zhí)行情況分別進行三個維度的綜合評價，通過系統(tǒng)集成評價結果并按評分排序形成A、B、C三個等級。評價結果向社會公開作為執(zhí)業(yè)機構專業(yè)聲譽積累和監(jiān)管部門實施差異化措施的參考依據(jù)。

評價方式上，中證協(xié)建設投行業(yè)務執(zhí)業(yè)質量評價系統(tǒng)，通過運用大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等技術系統(tǒng)集成監(jiān)管評價、自律評價相關維度的評價信息，保障評價工作的系統(tǒng)性、協(xié)同性；通過投行工作底稿電子化系統(tǒng)和證聯(lián)鏈，實現(xiàn)執(zhí)業(yè)過程留痕、工作底稿可回溯和不可篡改，提高自律評價申報的節(jié)約化、便捷性和可驗證性。

中證協(xié)表示，前期已組織保薦機構按照《評價辦法》開展了2022年執(zhí)業(yè)質量的試評價工作，相關評價結果也將于近期發(fā)布。通過評價結果形成市場化的專業(yè)聲譽約束機制，促使證券公司進一步建立健全與注冊制相匹配的理念、組織和能力，形成專業(yè)為本、信譽為重、責任至上、質量致勝的執(zhí)業(yè)生態(tài)，勤勉盡責把好資本市場的入口關，促進提高上市公司質量。（邢萌）

關鍵詞： 投行業(yè)務 證券公司